化工新技术开发管理办法
化工部
化工新技术开发管理办法
1987年2月20日，化工部
第一章 总 则
第一条 为改进化学工业管理部门及科研、设计、生产单位的化工新技术开发管理办法，提高化工新技术开发工作质量，加快开展速度，特制定本办法。
第二条 化工新技术开发工作，是从概念的形成，经过科研、设计、建设，使一项新技术、新工艺或新产品付诸实施的整个过程。本办法所指的化工新技术开展属于开发研究范畴，不包括基础研究和应用研究，所规定的管理及研究内容，只限完成开发研究并提出基础设计这一阶段。
第三条 化工新技术开发（以下称开发研究）应在基础研究、应用研究及各种科技信息的基础上，开展新技术的工艺条件、技术规范、工程放大、技术经济评价等方面的研究，取得化工生产装置设计、制造、建设、操作及销售所需的数据与资料，为实现新技术在工业生产中的应用提供技术服务。
第四条 开发研究的类型有：
1．新生产工艺（过程）的开发，老生产工艺（过程）的革新；
2．新化学产品（包括催化剂）的开发，老化学产品的革新；
3．新型大型化工装备及材料的开发，老化工设备及材料的革新；
4．新电子计算机应用软件的开发，新生产控制系统的开发；
5．引进化工技术的消化、吸收、创新国产化。
第五条 开发研究的目的与任务是：开发数据完整、技术先进、实用可靠、有经济效益、有竞争能力的单项技术或成套技术，同时培养出一支能掌握现代化开发研究管理办法及研究方法的科技队伍。
第二章 开发研究范围
第六条 开发研究范围包括开发基础研究、过程研究及工程研究三个方面的工作。
第七条 开发基础研究是开发研究的基础，是针对开发项目需要而进行的专用性应用研究及工艺特征研究。包括掌握工艺过程特征、设备结构特征、确定基本工艺条件、选择流程及分析方法、物化性质、催化剂性能、化学及化工热力学、化学反应动力学、传递过程（热量、质量及动量）冷模试验等基本规律及求取数据的小型试验。
开发基础研究一般在实验室进行。
第八条 过程研究内容主要为进行新工艺、新产品、新设备等的工程放大试验，包括模型试验、微型中间试验、中间试验、原型装置试验、半工业试验及工业试验的全部过程或部分过程。在过程研究中要进行工业化要求的工艺条件、生产流程、设备结构、放大效应、控制方法、物料平衡、能量平衡、材质选择、三废处理、安全技术、中期运转、杂质影响、产品应用、市场开发及数模验证等方面的研究工作。取得整套基础设计用试验数据。
过程研究一般在模试、中试装置或生产厂中进行。
第九条 工程研究主要包括技术经济评价、概念设计、数学模型、放大技术及基础设计等。
技术经济评价是运用技术经济分析方法来预测和判断研究结果有效程度及经济效益的一种评价工作（评价报告内容见附件一）。在整个开发研究过程中最少要做三次评价（见附图）。
概念设计是依据开发基础研究的结果，文献中的数据，现有类似装置的操作数据和工程经验，按照所开发的新技术工业化规模所做出的预想设计，用以指导过程研究及提出对开发基础研究进一步的试验要求（概念设计内容见附件三）。
放大是开发研究的核心，放大技术可采用数学模拟放大逐级经验放大、工程理论指导放大及参照类似工业装置放大等方法。
基础设计是综合各阶段开发研究成果，按照工业化的规模和要求所做的设计，是工程设计的主要依据，是开发研究过程成果的体现（基础设计内容见附件四）。
工程研究一般由科研、设计、制造、生产单位的工程开发机构负责进行。
第三章 开发研究程序
第十条 开发研究各个阶段的工作程序以及相互关系应参照附图，在开发过程中可按照开发项目工艺、工程、设备等问题的难易程度和开发人员的经验简化或省掉某些工作内容。
第十一条 对新设备、新材料、新过程应用软件及新控制系统的开发，可在不同规模的实验过程或工业生产过程中进行实验或验证，取得工程设计用的基础数据及工业应用经验。
第十二条 选准课题是开发研究的关键。选题要面向经济建设，选题应以科技规划、建设规划、技术改造规划、科技预测、领导部门指令、使用单位委托、应用研究结果及引进实验室研究专利等为依据。选题要符合开发单位的技术优势及开发能力，要有创新思想，要敢于面对技术上的竟争及敢于开发新兴技术。
第十三条 有了选题设想之后，要做技术经济初步评价，进行技术方案论证和过程评述，确定有否开发价值，对已列入建设规划的攻关项目应做初步的开题可行性研究，经过评价或又经可行性研究得出可行结论时，要提出新技术开发计划任务书（内容见附件二）报请有关领导部门批准，签订合同并列入开发研究计划；如结论认为不可行，即停止开发。
第十四条 对已列入开发研究计划的项目，应认真进行开发基础研究。要按照所定研究内容测定有关基础数据，研究分离及反应等过程的本质及规律,预测设备放大效应,初步确定工艺条件、生产流程及设备结构材质，对有条件建立的数学模型应先在小试过程中加以验证。对开发基础研究要做深做透，提出完整的研究报告，为下一步研究打下基础。
完成开发基础研究之后要做技术经济中间评价，如得出可行结论再做概念设计，用以指导过程研究；如评价认为研究工作不够或开发不可行，要返回再进行开发基础研究或停止开发。
基础研究 应用研究 开发研究 工程建设 工业生产
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应用基 技术探 ┌－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－┐
础研究 索研究 │ 工程研究 │
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│┃ 工程理论技术 数学模型 计算机应用 ┃│
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│ ↑ ↓ │ ↑ ↓ ↑ ↓ ↑ │
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│ │┌┨初步评价┃ ↓ │ ┌┨中间评价┃ │ ┌┨最终评价┃ ↓ │
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│ ││ │ ┃可┃ │ │ │ ┃概┃│ │ │ ┃基┃│ ┃研┃
│ ││ │ 是 ┃行┃ │ │ │ 是 ┃念┃│ │ │ 是 ┃础┃│ ┃究┃
│ ││ ├－－→┃性┃ │ │ ├－－→┃设┃│ │ ├－－→┃设┃│ ┃改┃
│ ││ │ ┃研┃ │ │ │ ┃计┃│ │ │ ┃计┃│ ┃进┃
│ ││ │ ┃究┃ │ │ │ ┗┯┛│ │ │ ┗┯┛│ ┗━┛
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┃应┃ ┃探┃ ┃选┃ │ ┃ 开基 ┃←┼－－－┘│ ┃ 过 ┃ │ │ ┃工┃ ┃ ┃
┃用┃ ┃索┃ ┃题┃ │ 是 ┃ 发础 ┃ │ │ ┃ 程 ┃ │ │ ┃程┃ ┃生┃
┃理┃→┃结┃→┃设┃← ┼－－－－－→┃ 研 ┃←│ └→┃ 研 ┃←│ └－→┃设┠－→┃产┃
┃论┃ ┃果┃ ┃想┃否 │ ┃ 究 ┃否│ ┃ 究 ┃否│ ┃计┃ ┃销┃
┗━┛ ┗━┛ ┗━┛ ↓ ┗━┯━┛ ↓ ┗━┯┛ ↓ ┃建┃ ┃售┃
↑ 停止 ↑ 停止 ↑ 停止 ┃设┃ ┃ ┃
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┃选题信息┃ ┃ 产品应用研究及市场开发研究 ┃ ↑ ↑
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┃ 技术推广 ┃
┃ 技术服务 ┃
┗━━━━━━┛
附图 化工新技术开发各阶段工作程序图
第十五条 要在开发基础研究的基础上进行过程研究，应根据过程研究周期较长、花费人力物力较多的特点，按照概念设计要求安排不同内容、不同规模以及不同放大级数的试验；要以工业化为目的，认真做好过程研究的装置设计（中间试验等设计）；要充分利用已有生产经验加速过程研究；要通过研究分析，尽量避免做全流程试验，并使试验装置小型化或模型化；属于新产品开发性质的过程研究，要拿出所开发的化学产品或设备、材料的样机、样品。
要在工程研究的指导下进行过程研究的工程放大试验，根据开发项目的技术特征采取不同方法。在使用数学模拟放大方法情况下，试验主要是验证数学模型，修正模型参数；在使用逐级经验放大的情况下，试验主要是寻求设备放大效应，得出放大判据。可以应用数学模拟放大及逐级经验放大相结合的方法实现工程放大；可在工程理论指导下合理安排试验，直接解决工程放大问题，亦可参照类似工艺过程及工业装置实现放大。几种放大方法可交叉运用。 过程研究完成之后，要提出完整的研究报告，并做技术经济最终评价，根据可行结论做基础设计；如评价认为研究工作不够或开发不可行，要返回再进行过程研究或停止开发。
第十六条 在开发研究工作中要十分重视电子计算机的应用。对工程研究除自行建立各类数学模型编制专用计算程序外，要充分利用各单位已有的各种通用程序，如常用算法程序、数据处理程序、物化性质计算程序、单元操作程序、流程模拟程序以及化工数据库等。有条件的单位要结合本单位开发研究重点建立自己专用的数据库及程序库。在试验工作方面，除用计算机进行数据处理等工作外，有条件的单位要积极应用微处理机进行试验装置的计算机控制，逐步使某些装置实现无人自控操作、参数自动变换、流程数据定时显示记录、自动完成能量与物料衡算等要求。
第十七条 在开发研究过程中，应进行产品应用研究及市场开发研究。为了加快某些新产品的市场开发速度，可进口适当数量的同种产品在国内推广销售，取得这种产品的市场信息。
第四章 计 划 管 理
第十八条 开发研究计划分为部、地方两级管理，计划分别由化工部、省（区、市）化工厅局依据合同及计划任务书的内容制订。对重大项目可申请列为国家科技攻关项目。申请列为重点的项目由化工部科技局汇总，经化工部批准后下达；地方的项目由各省（区、市）安排。
第十九条 化工部的重大开发研究项目，由部科技领导小组统一领导进行科技攻关，并任命部的项目管理负责人负责计划的监督协调等工作；地方的项目由有关省（区、市）领导部门分别负责计划的监督及协调。
第二十条 每个开发研究项目都要有项目负责单位。项目负责单位可以是一个单位，也可以是两个或两个以上单位。凡是由两个或两个以上单位共同负责时，可组成领导小组，确定正副组长共同领导，正组长一般应由负责工程研究的单位承担。开发研究项目要由领导部门或委托单位与项目负责单位签订合同保证计划的实施，项目负责单位可将项目中的一些研究课题用分项目合同或协议方式委托其它研究、设计、生产、高校等单位承担。
第二十一条 项目负责单位要组织协作单位，共同制订详细的相互衔接的开发研究进度计划。明确各个分项目的相互关系及进度影响。有条件的单位要学习运用现代化的计划管理技术，如计划评审技术（ＰＥＲＴ）等，绘制出开发研究工作流程网络图，及时调整计划的进度。对开发研究进度要统筹安排，配套成龙，确保开发工作能按任务要求，取得提供基础设计所需要的全部数据与资料。
第二十二条 开发研究经费按照合同规定由领导部门或委托单位提供，经费可分期分批拨给或一次拨给。项目负责单位根据与协作单位签订的合同或协议，负责将费用分配给承担任务的有关单位。开发研究单位自己安排的开发研究项目的经费原则上由本单位自筹。
第二十三条 开发研究所需特殊设备器材，可在合同中规定由领导部门或委托单位与经费一起配套供应协助解决，并由项目负责单位按合同或协议规定负责分配给本单位或协作单位使用。
第二十四条 在开发研究过程中，项目负责单位要对有关单位编制的技术开发研究方案、技术经济评价、概念设计、过程设计及基础设计等进行审查，并将审查结果上报给下达计划的领导部门。
第五章 组 织 管 理
第二十五条 从事开发研究的科研单位、设计单位、化工企业可根据具体情况，参照开发研究程序及方法，改革管理及研究体制，设立有效的开发研究管理机构，调整基层研究室、设计室、车间及工作组。
第二十六条 开发单位要提高已有情报、化学工程、计算站、各专业工艺研究等人员的素质。应针对本单位开发研究任务及方向，加强共性应用基础理论研究及新技术探索应用的研究，并加强同科学院及高等院校的合作。
第二十七条 开发单位可参考一些单位的做法，以工程开发研究室（开发室等）为主，负责开发研究项目的工程研究的工作，包括进行技术经济评价、提出概念设计、过程设计（中试等的设计）及基础设计、研究过程数学模型、工程理论应用、化工系统工程、电子计算机应用软件及工程放大技术，必要时也可单独进行一些微型模拟试验及基础数据测定工作。
第二十八条 中试车间是过程研究的主要场所，要充实中试车间的工程技术力量，并改善其试验研究条件，对已完成开发任务的试验装置，未经下达计划的领导部门同意不要拆散，一般要继续用于所开发新技术的改进和提高。有条件的单位可在有关生产厂设立中间试验基地或工业试验基地。
第二十九条 各单位要提高供应、机修、仪表等后勤部门的工作能力及服务质量，并主动与其它单位的有关部门协作，及时解决制造、安装、检修问题。
第三十条 开发单位对每个开发研究项目都应任命一名具有实践经验、熟悉研究业务、懂得工程设计和放大技术、了解专业生产情况，敢于创新的项目负责人，负责组织、协调、监督这一项目的开发研究工作。项目负责人要有责有权。凡计划任务书、研究方案、开发合同、技术经济评价、概念设计、过程设计、研究总结、基础设计等重要文件资料，均须经项目负责人审查签字，并经本单位主管领导批准后才能生效。项目负责人在一个开发研究项目的整个研究过程中要保持相对稳定，一般不要中途变更。两个单位或两个以上单位共同负责的项目各任命一名项目负责人，并确定正、副职，一般以负责工程研究单位的项目负责人为正职。根据需要，项目负责人可在本单位选定若干分项负责人，分项负责人在项目负责人领导下负责分项的工作。各协作单位承担的项目也要有分项负责人。
第三十一条 项目负责人要善于组织将开发研究项目分解为若干分项目，分配给本单位的有关专业室、车间、工作组及协作单位承担；亦可从专业室、车间、工作组中抽调人员，组成综合性专业配套的开发研究组，在项目负责人领导下集中进行研究。凡已完成任务的有关人员仍返回原单位。各协作单位承担的任务，亦由项目负责人组织配合，参加开发研究的科技人员要遵循本单位的责任制，积极工作。
开发单位可用矩阵管理体制实行管理，将原有从单位领导人至科室车间的纵的管理职能与科室车间横的研究任务结合起来，使横向指挥根据开发研究计划得到纵向领导的支持。
第三十二条 目前开发的组织形式有四种：1、研究、设计、生产单位等联合开发；2、研究单位独立开发；3、设计单位独立开发；4、大型化工企业自行开发。
要搞好联合攻关，要从组织上为联合攻关创造条件，如大型化工公司可对科研、设计等单位实行统一领导，组织合作开发；科研生产联合体可成立开发研究的指挥机构，统一调度联合体内的科研、设计、生产等方面的有关技术人员，进行生产装置的革新改革与合作开发新技术。
第三十三条 为广泛获得全国各有关部门对化工开发研究的支持，可以跨部门、跨行业聘请专家学者担任开发项目的技术顾问，也要跨部门、跨行业吸收对开发项目有用的科学技术。在开发研究工作中，根据需要与可能，可引进一些国外技术、设备。
第六章 成果鉴定及推广
第三十四条 完成开发研究之后，要按照《化工部科学技术成果技术鉴定办法》由领导部门组织进行技术鉴定，提出基础设计的项目要进行基础设计审查。技术鉴定与基础设计审查可以一起进行，亦可分别进行。在鉴定或审查之前，项目负责单位要提前把开发基础研究、过程研究、工程研究及基础设计等技术文件报送有关主管部门审阅，然后由有关主管部门组织鉴定及审查。基础设计审查采用专家评议、设计和使用技术单位同意等办法进行，项目负责单位对技术负责。参加技术鉴定和基础设计审查人员必须遵守保密规定，不经项目负责单位准许不得以任何方式向任何单位或个人扩散鉴定文件和有关技术内容。不论已经鉴定或未经鉴定的开发研究成果，如果符合专利条件，可按专利法规定向中国专利局申请，取得专利权。
第三十五条 开发研究的技术成果及专利权除合同规定属于国家或委托单位外，均属于开发研究负责单位。凡是由一个单位负责的开发研究项目，其技术成果及专利权属该单位；由两个或两个以上单位负责的开发项目，其技术成果及专利权属这些单位共有。各自权益的大小要预先在开发研究合同中载明，开发完毕经各方同意，亦可按实际情况作适当修改。协作单位参加开发研究，亦可采用有偿接受委托研究方式，不享有技术成果及专利权；如协作单位的研究结果可作为单项技术成果或单项技术专利时，亦可单独转让和申请专利，但必须预先在开发研究合同中载明。
第三十六条 开发研究技术成果及专利技术，既可有偿转让，亦可按合同无偿或减费提供给有关单位使用。技术转让按照国家技术有偿转让规定实施；技术专利许可按国家专利法实施。转让技术成果中的基础设计、技术秘密及专利许可等所得收入，要按照项目负责单位及协作单位各自贡献的大小分配，分配比例应事先在合同或协议中载明，所得的收入由项目负责单位发给有关单位。对接受委托进行开发研究的技术成果，委托单位有优先使用及享受减费或无偿使用的权益，优先使用及享受权益的条件应事先在开发研究合同中载明。开发研究单位对已开发成功的新设备新材料，如能自行组织制造，亦可与工艺一起作为单项或成套技术转让。
第三十七条 开发研究项目负责单位要对自己的技术负责，除在工程设计及建设阶段提供技术服务外，在工业装置开工后还要配合生产单位完成考核及验收，测定各项工艺数据。为了使开发的新技术能较顺利地用于建设和生产，第一个生产装置的工程设计宜由参加本项开发工作，持有相应级别设计证书的单位承担。工程设计及制造生产单位在使用技术过程中，如果要对基础设计等技术内容加以更动，必须征得持有技术所有权的项目负责单位认可，否则项目负责单位对因改动所发生的问题不负任何责任。根据基础设计、技术秘密及专利技术所设计、制造、建设的生产设备及装置，经生产考核达不到开发合同规定指标的，开发负责单位及有关协作单位根据出现问题的情况，承担合同规定的经济责任，并帮助修改解决。
第三十八条 开发单位对自己的技术要结合生产实践不断研究改进，使所开发的技术继续保持先进水平，并大力宣传推广，为社会主义经济建设做出更多贡献。
第七章 奖 惩 办 法
第三十九条 完成开发研究，经过鉴定，并在生产中应用获得经济效益的项目，由项目负责单位按照国家《发明奖励条例》、《科学技术进步奖励条例》及各级领导部门的科技奖励办法，根据成果的大小向有关领导部门申请给予奖励。所得奖金由项目负责单位按照开发研究合同中规定的权益分配比例分给本单位及有关协作单位。各单位按照有关科技人员在开发研究中的贡献，给予奖励。
开发单位在技术转让时，应按照中华人民共和国专利法实施细则或国务院关于技术转让的暂行规定，从转让收入中提成作为奖励费用。
第四十条 对开发研究有功的科技人员，可由领导部门或开发单位发给荣誉奖，授予有功证书，并登记在人事档案内，作为技术考核及职务提升的依据。
第四十一条 根据开发研究周期一般较长的特点，开发单位可按本单位的科技奖励办法，每年对已完成分项目的科技人员给予奖励。
第四十二条 在不涉及技术保密内容、不影响专利申请的前提下，经开发负责单位批准，允许参加开发研究的人员属名在国内外公开杂志上发表自己研究的技术文章，经过批准可以参加国际学术报告会。
第四十三条 与领导部门签订合同的开发研究项目如果不能按照原订计划完成任务，上级领导部门要及时加以检查，详细分析完不成计划的原因，如果责任不属于开发单位，可修改合同及计划，适当延长完成期限；如果由于开发研究不努力，影响了计划的完成，要追究责任，提出批评，必要时要更换项目负责人，项目负责单位要承担经济责任。与使用技术的委托单位签订合同的开发研究项目，如不能按计划完成，开发单位要按合同规定承担责任。
第八章 附 则
第四十四条 本办法适用于列为化工部的化工开发研究项目（包括攻关项目）的管理，对其它开发研究项目的管理可参照执行。
第四十五条 本办法由化工部科技局负责解释。
第四十六条 本办法自发布之日起施行，1985年4月发布的《化工新技术开发管理条例》同时作废。
附件
一、化工新技术开发项目技术经济评价报告内容
项目名称： 项目评价人：
项目编号： 成本核算人：
评价性质（初步、中间、最终）：
第一部分：开发项目说明
1．项目主要目标；2．阶段研究成果；3．评价数据来源；4．工艺技术路线；5．工业规模选定；6．原料产品规格；7．主要流程确定；8．物料能量平衡；9．主要设备清单；10. 材料选择。
第二部分：技术经济分析（附详细核算表）
1．建设投资估算；2．操作费用估算；3．生产成本估算；4．投资回
┌税利
收率预计（指└投资×100％）；5．市场情况调查。
第三部分：工业化过程预测
1．主要技术说明；2．开发步骤进度（研究、设计、制造、建设、生产）；3．开发负责单位。
第四部分：开发研究预算
1．器材经费预计；2．已用经费统计；3．本年经费数量；4．来年经费估计。
第五部分：评价结论及对开发研究意见
1．对开发基础研究的意见；2．对过程研究的意见；3．对工程研究的意见。
注：初步、中间评价可以酌情简化。
二、化工新技术开发研究计划任务书内容
开发项目名称
开发目的意义
项目负责单位
项目协作单位
开发起止年度
基础设计规模
国外国内情况
技术路线选择
要求达到的指标
技术经济评价（包括市场预测）
主要研究内容（包括工艺、工程、设备、控制系统、材料、三废等）
研究技术关键
开发经费估算
试验计划安排（包括课题、规模、地点、人力、进度等）
主要设备仪表（包括名称、型号、规格、数量）
完成任务措施
应附：负责单位及协作单位研究分工及进度详表
附件三、概念设计内容
一、前言
二、原料及产品规格，催化剂
三、装置说明
四、流程图及流程叙述
五、物料及热量衡算
六、设备清单及非标准设备设计说明，材质要求
七、生产控制及仪表
八、消耗定额
九、安全及三废处理
十、投资估算及产品成本估算，投资回收期
十一、操作人员
十二、对工艺流程、放大技术的讨论和工业化可能出现的问题
十三、对过程设计及过程研究的意见，对开发基础研究的意见
应附：生产流程图，设备布置简图，主要设备简图
附件四、基础设计内容
一、装置说明
设计依据，技术来源，生产规模，原材料规格，辅助材料要求，产品规格及环境条件。
二、生产工艺流程说明
详细说明工艺生产流程的过程，主要工艺特点、反应原理及操作工艺参数和操作条件等。
三、物料流程图与物料衡算表
四、热量衡算结果及设备热负荷
五、水、电、汽、气的技术规格等
六、带控制点流程图
包括带控制点工艺流程图及控制方案，并对特殊管线的等级和公称直径提出要求。
七、设备名称表和设备结构简图：
1．设备名称表和台数；
2．非标准设备简图，控制性数据，设备的操作温度及压力，建设性意见及材料选择要求；
3．对关键及特殊设备提出详细的结构说明，设备结构条件图及防腐要求等。
八、对工程设计的要求：
1．对土建的要求；
2．对主物料管道、特殊管道及阀门的材质、设计安装提出要求；
3．对工程设计的一些特殊要求。
九、设备布置建议图（主要设备相对位置图）
十、装置的操作说明：
1．开停车过程说明；
2．操作原理及故障排除方法；
3．分析方法及说明。
十一、装置三废的排放点、排放量、主要成分及处理方法（根据需要可对三废处理单独提出基础设计），对工业卫生、生产安全的要求
十二、仪表（包括过程控制计算机）说明
介绍流程中主要控制方案的原则，控制要求，控制点数据一览表，主要仪表选型及特殊仪表技术条件说明。
十三、消耗定额
十四、有关的技术资料、物性数据等
应附：1．技术经济评价报告
2．有关合同附件（包括基础设计编制单位和接受单位双方协商的原则）
注1．凡大中型项目的基础设计，均应按基基础设计的要求进行编制，对于一些工程问题比较简单，投资不大的项目，如精细化工、塑料加工项目，可根据具体情况，作适当简化或不编制基础设计。因此在基础设计编制前，编制单位和接受单位双方可通过协商签订合同，明确编制的深度与要求。
注2．有些开发研究的成果，如一时无工业化对象时，可参照本附件编制基础设计，有关具体工程对象的内容可删去或作适当假定来处理。
注3．在基础设计由设计、研究双方合作编制或由设计单位编制时，研究单位要提出工艺软件包。工艺软件包内容见附件五。
附件五、工艺软件包（略）
国家安全监管总局关于在高危行业推进安全生产责任保险的指导意见
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于在高危行业推进安全生产责任保险的指导意见
安监总政法〔2009〕137号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构，总局和煤矿安监局机关各司局、应急指挥中心，各直属事业单位、社团组织：
党中央、国务院高度重视安全生产，近年来采取了一系列重大措施加强安全生产工作，使全国安全生产状况呈现逐年好转的态势。但是，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、道路交通、建筑施工等高危行业生产安全事故仍然居高不下，重特大事故时有发生，给人民生命财产安全造成重大损失。有效预防生产安全事故，化解事故风险，仍是当前一项十分重要而紧迫的任务。充分发挥保险在促进安全生产中的经济补偿和社会管理功能，对于加强安全生产管理、促进安全生产形势稳定好转具有十分重要的意义。
安全生产责任保险是在综合分析研究工伤社会保险、各种商业保险利弊的基础上，借鉴国际上一些国家通行的做法和经验，提出来的一种带有一定公益性质、采取政府推动、立法强制实施、由商业保险机构专业化运营的新的保险险种和制度。它的特点是强调各方主动参与事故预防，积极发挥保险机构的社会责任和社会管理功能，运用行业的差别费率和企业的浮动费率以及预防费用机制，实现安全与保险的良性互动。推进安全生产责任保险的目的是将保险的风险管理职能引入安全生产监管体系，实现风险专业化管理与安全监管监察工作的有机结合，通过强化事前风险防范，最终减少事故发生，促进安全生产，提高安全生产突发事件的应对处置能力。
为了更好地贯彻《国务院关于保险业改革发展的若干意见》（国发〔2006〕23号）精神，有效推进安全生产责任保险，充分发挥保险机制在加强安全生产工作中的重要作用，在各地探索实践的基础上，提出以下指导意见：
一、充分认识推进安全生产责任保险的重要意义
实现安全生产形势持续稳定好转必须坚持综合治理，充分调动和发挥一切有利于加强安全生产工作的因素，从不同层面加大工作力度，这是安全生产方针和建立安全生产长效机制、实现长治久安的基本要求。在安全生产领域引入保险制度，特别是高危行业推进安全生产责任保险，是安全生产工作综合治理的一项重要措施，在国际上被证明是一种行之有效的做法。
一是有助于发挥保险的社会管理功能，促进安全防范措施的落实，降低生产安全事故的发生概率。保险机构与投保单位签订了保险合同以后，就与企业一起共同构成了风险共担的关系主体，他们出于对各自利益的考虑，必须要采取一些措施，加强对企业安全生产的监督，以期减少事故、减少赔偿。同时，企业引入保险机制后，就能给本单位引入一个从自身利益出发、关注企业安全生产的市场主体，有利于防范生产安全事故的发生。
二是有利于形成企业安全生产自我约束机制，提高企业员工的安全意识。保险公司为了降低事故赔偿，通常会设计一些激励约束相兼容的制度条款来调动企业加强安全管理的积极性，提高企业管理人员做好安全生产工作的责任心。同时，由于保险公司为了减少安全事故的发生，往往会主动宣传安全生产工作，有利于广大从业人员提高安全意识，采取正确的安全生产方式。
三是能够保证生产安全事故发生后补偿损失的资金来源，减轻政府的负担。生产安全事故发生后，尤其是中小企业发生重大、特别重大生产安全事故后，政府要及时组织抢险和救援，并介入善后工作，保证受难者家属能够得到一定的经济补偿。引入保险机制后，可事先通过保费的形式，将各生产经营单位的资金集中起来，在事故发生后，保险机构在承保范围内提供补偿。这样通过引入保险机制，提供了一条新的弥补损失的资金来源，能有效减轻政府的财政负担。
二、推进安全生产责任险的指导思想和基本原则
指导思想：以科学发展观为指导，坚持安全发展理念和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，从建立安全生产长效机制出发，采取政府推动和市场化运作相结合的方式，在高危行业积极推进安全生产责任保险，充分利用保险的风险控制和社会管理功能，加强事故预防和安全管理，建立安全监管部门、保险机构、企业和职工个人多方共赢互动的激励约束机制，有效促进安全生产状况的持续改善和安全生产形势的稳定好转，最终实现根本好转。
基本原则：
（一）坚持立法强制和政策引导相结合。在煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等行业推进安全生产责任保险的同时，积极争取通过立法的形式，强制推行。在税收、资金、目标责任考核、行业发展战略等方面，研究制定一些有利于企业积极投保安全生产责任保险的政策，引导企业积极投保。
（二）坚持政府推动和市场化运作相结合。政府有关部门通过行政手段积极组织、沟通、协调保险机构和高危行业生产经营单位，设计适合行业和地方需要的安全生产责任保险产品和条款，建立健全责任保险服务体系，共同推进安全生产责任保险的开展。在运行中充分尊重保险公司与投保单位的意愿，实行市场化双向选择，逐步达到保险公司与投保单位互利共盈的局面。
（三）坚持不过多增加企业负担。在充分测算企业安全生产投入、事故损失、风险抵押金等各项安全生产费用开支的基础上，合理确定安全生产责任保险费率和保险水平，让企业真正感到没有过多增加经济负担，并能享受投保安全生产责任保险所带来的实惠。
（四）坚持试点先行，以点带面，全面推动。要把推动安全生产责任保险作为一项重要工作来抓。通过确定试点地区、行业，加大工作力度，及时总结经验，在试点的基础上在高危行业逐步推开。
三、处理好推进安全生产责任保险中一些重点问题
（一）参保企业及保险范围。原则上要求煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、公共聚集场所等高危及重点行业推进安全生产责任保险。保险范围主要是事故死亡人员和伤残人员的经济赔偿、事故应急救援和善后处理费用。对伤残人员的赔偿，可参考有关部门鉴定的伤残等级确定不同的赔付标准，并在保险产品合同中载明。
（二）保额的确定与调整。由各省（区、市）根据本地区的经济发展水平和安全生产实际状况分别制定统一的保额标准。目前，原则上保额的低限不得小于20万元/人。
（三）费率的确定与浮动。首次安全生产责任保险的费率可以根据本地区确定的保额标准和本地区、行业前3年生产安全事故死亡、伤残的平均人数进行科学测算。各地区、行业安全生产责任保险的费率根据上年安全生产状况实行一年浮动一次。具体费率执行标准及费率浮动办法由省级安全监管部门和煤矿安全监察机构会同有关保险机构共同研究制定。
（四）处理好安全生产责任保险与风险抵押金的关系。安全生产风险抵押金是安全生产责任保险的一种初级形式，在推进安全生产责任保险时，要按照国务院国发〔2006〕23号文件要求继续完善这项制度。原则上企业可以在购买安全生产责任保险与缴纳风险抵押金中任选其一。已缴纳风险抵押金的企业可以在企业自愿的情况下，将风险抵押金转换成安全生产责任保险。未缴纳安全生产风险抵押金的企业，如果购买了安全生产责任保险，可不再缴纳安全生产风险抵押金。
（五）有关保险险种的调整与转换。安全生产责任保险与工伤社会保险是并行关系，是对工伤社会保险的必要补充。安全生产责任保险与意外伤害保险、雇主责任保险等其他险种是替代关系。生产经营单位已购买意外伤害保险、雇主责任保险等其他险种的，可以通过与保险公司协商，适时调整为安全生产责任保险，或到期自动终止，转投安全生产责任保险。
（六）发挥中介机构的作用。在推进安全生产责任保险工作中，可以根据需要选择保险经纪公司代理保险的投保、赔付、参与事故预防工作等相关事宜。鼓励选择有实力、有信誉、有良好服务水平的保险经纪公司代理保险业务，发挥保险经纪公司专业化服务的作用。
（七）保险公司和保险经纪公司的准入。安全生产责任保险是一项新的制度和险种，涉及的领域多、范围广，社会敏感性大，有的事故赔付额度巨大，必须选择有条件的保险公司、保险经纪公司进行投保。国家安全监管总局将组织有关专家对申请办理安全生产责任保险的保险机构资质进行审核，并公布审核结果。已经选择保险机构开展投保业务的地区，省级安全监管部门、煤矿安全监察机构要将选择情况报国家安全监管总局备案。
（八）加大在煤炭行业推进安全生产责任保险力度，并逐步推广到其他高危行业。煤炭行业作为一个危险性较大的特殊行业，推进安全生产责任保险有较好的基础和成功的经验。依据有关法律法规和国务院有关规定，在煤炭行业推进安全生产责任保险，各方面的条件比较成熟，应采取有效措施，加大力度，积极推进。非煤矿山、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等高危行业也要积极推进安全生产责任保险。
四、推进安全生产责任保险工作的基本要求
（一）加强对推进安全生产责任保险工作的组织领导。各省级安全监管部门、煤矿安全监察机构要把在高危行业推进安全生产责任保险作为一项重要工作来抓，有条件的地区可以确定3—5个市先行试点，积累经验。推进安全生产责任保险是一项复杂的工作，关系到各方利益的调整，不仅涉及面宽，而且政策性强，必须加强政府对推进安全生产责任保险工作的领导，及时研究解决工作进程中遇到的各种困难和问题。安全监管部门、煤矿安全监察机构要加强与保险监管部门的密切合作，建立沟通和协调机制，履行好自身的职责，共同做好推进安全生产责任保险工作，对于好的做法和经验及时组织推动和交流。
（二）加强政策研究，完善工作机制。要深入开展在安全生产领域引入保险机制的理论和政策研究，并结合实际，研究解决投保安全生产责任保险实际运行过程中出现的矛盾和问题。通过深入的研究，为安全生产领域引入保险机制提供政策支持。
（三）把事故预防作为推进安全生产责任保险工作的重点。事前预防是安全生产工作的首要任务和价值所在。保险机构应加大安全生产的预防性投入，主动开展公益性、社会性的安全生产宣传教育培训和安全文化建设，以增强从业人员和社会公众的安全意识，实施超前预防，从而减少事故、降低赔付，实现保险机构的经济效益与社会效益的统一。
（四）建立安全生产与保险业良性互动机制。借鉴国内外在安全生产领域引入商业保险的做法和经验，不断开发、完善适合于我国不同高危行业的安全生产责任保险产品，逐步形成服务于安全生产的专业化产品体系。进一步强化保险的社会辅助管理功能，逐步实现保险业由单一产品营销服务模式，向服务安全生产的安全评价、风险预警和控制、应急救援、事故评估等多功能职能模式转变，为促进安全生产形势持续稳定好转做出贡献。
（五）加大宣传力度，营造有利的舆论环境。要采取多种形式，加大宣传力度，提高有关方面及全社会的认知、认同感，提高安全保险意识，使推进安全生产责任保险工作在全社会形成广泛共识，营造一个良好的氛围。
各级安全监管部门、煤矿安全监察机构，各有关生产经营单位要站在科学发展、安全发展、构建社会主义和谐社会的高度，充分认识推进安全生产责任保险对加强安全生产工作、促进安全生产形势稳定好转的重要意义。要切实加强领导，认真研究制定推进本地区安全生产责任保险工作方案，采取有力措施，并抓好落实，力争使这项工作取得新的突破，为实现全国安全生产形势的持续稳定好转，最终实现根本好转做出贡献。
国家安全生产监督管理总局
二○○九年七月二十日
