传统知识资源的国际法保护
[论文摘要] 对传统知识资源的国际保护，已经成为资源国和技术国所共同关注的热点，在这个基础上所产生的利益分歧和合作，构成了对传统知识资源的进行国际层面的保护和利用核心内容。基于传统知识资源的特殊性质，对其所采取的法律措施，也应当有其特殊性。对各资源国家而言，对其国内的传统知识资源的管理和保护，则是行使其对传统资源主权的有力途径，也是对知识资源进行国际保护和利用的前置程序和法律前提。因而本文将主要围绕着这些方面而展开。
[关键字] 传统资源 知识产权 ABS 《波恩准则》
[作者] 曹文娟 ravine-tsao@163.com
近年来，传统知识、民间文学艺术表达及遗传资源的保护已经成为全球共同关注的话题。自1998年起，世界知识产权组织已经为此召集了一系列国际会议与研讨。2000年，世界知识产权组织大会决定成立一个专门的政府间委员会，即“知识产权与遗传资源、传统知识及民间文学艺术表达政府间委员会”。 保护传统知识、民间文学艺术表达及遗传资源，就是在保护知识产权的同时也要为那些作为创新基础的资源及其拥有者提供适当的保护。在此，统称为对传统资源的保护，与现代法律上的知识产权相对应。
一、传统知识的概念和特征
“传统知识”这一术语是最近几年才逐渐见诸世界知识产权组织文件的。从世界知识产权组织的相关文件上甚至可以看出，术语的使用与概念的界定是目前世界知识产权组织在讨论与研究传统知识问题时遇到了两个主要难题。在传统知识保护问题上，可能采用的术语包括：土著知识、土著群落、人种与种族、传统医药、传统知识、革新与习惯、传统与地方知识、技术、诀窍与惯例等。基本上可以分为遗传资源、传统知识及民间文学艺术表达三类，但是不穷尽于此。之所以要将这三个问题一并讨论，就在于这三个主题具有内在属性上的关联性与共通性。
首先，这三个主题所涉及的对象都属于某种意义上的“共同遗产（common heritage）”。从“正统的”知识产权保护的角度来看，这三种共同遗产中核心的要素，即无形要素都已处于公有领域，属于人人都可自由使用的对象。重要的是，这些要素往往会成为新的创造性成果赖以产生的基础，从而给使用这些要素者带来可成为私权对象的“知识产权”。 出于对这些处于公有领域的要素的重要性的认可，国际社会最初的政策取向仅仅是“保存（preservation）”这些要素。但随着现代科学技术的运用，利用这些共同遗产开发出具有知识产权的新成果的潜在可能性越来越大，从而让人们有了更加积极的选择，即积极地“利用（utilization）”而不是消极地“保存”这些遗产。
各国在强调保护知识产权的同时，均已将知识产权权利人与作为使用者的社会公众之间的利益平衡问题纳入考虑的范围。“利益平衡”问题进一步上升到了权利人与作为资源提供者的社会公众或群体之间的利益平衡；所要解决的就是作为资源提供者的社会公众或群体在利用这些资源完成的知识产权中分享利益的问题，尤其是那些历经代代相传的努力，原生境保护了相关资源的社会群体的利益分享问题。
第二个共同特征就是其都属于群体智慧与贡献的结果，超越了知识产权保护所关注的个人智力成果的范围。“传统”虽然更多地属于人文要素，但其肯定不是任何特定的人刻意安排达成的结果，而是一定规模的群体经过长期的生产与生活过程在基本无意识的情形下逐渐培育起来的。
尽管人的努力与创造性活动可能对遗传资源及传统的形成与保存具有不可替代的作用，但这种作用并不能被归结为可享受知识产权保护的创造性。正因为如此，在讨论保护相关资源与利益分享问题时，正统的知识产权保护制度显然已不合适；必须创建一种全新的制度，或者在知识产权制度中创建一个特殊的分支，以满足这些特殊资源保护的特别要求。
第三个共同特征是，每一主题都在人类社会发展的历史长河中有所创新和进步；而这种创新和进步中既有正规革新（formal innovations），也有非正规的革新（informal innovations）基于请求保护的对象所具备的这种介于正规与非正规创新之间的特征，有人提出了一种“等同（quid-pro-quo）”理论来支持非正规革新者的知识产权主张。依据这种理论，既然在特定对象上的正规革新得产生新的知识产权，那么与相关或者相似的对象相关的非正规革新就应该导致一种类似权利（cognate rights）的产生。这种理论最早可见之于1989年关于粮食和农业植物遗传资源的讨论，且在当时促成了两个决议的同时诞生：一个决议要求承认农民的权利；另一个决议则要求保护植物栽培者的权利。
二、传统知识权利与现代知识产权的联系和区别
传统知识根据现代发展中国家的观点，国家对其境内的传统知识具有资源主权，因而对传统知识的获得和利用，必须经过一国的事先知情同意、遵守国家对其境内的传统资源的保护和利用的法律、管理制度，按照国家所认可的方式进行进出口，遵守国家关于对传统知识及环境保护的要求等。同是传统知识是和某一定的地域、传统、风俗、习惯等密切联系，具有很强的公共性，代表着共同群体、社区、民族等的利益。而有别于现代的知识产权是属于某个特定的权利主体和利益主体。现代的知识产权属于私权，是国家为了鼓励私人将其所创造的智力成果公诸于社会公众，以促使知识的传播和应用，并相应地赋予该特定的主体一定的法律上的垄断性的权利。
可见传统知识和现代的知识产权是存在属性上的一些相似特征的。
（一） 具有相当的垄断性和专有性
知识产权的垄断性和专有性是为各国法律所确认的。它同所有权一样具有排他性和绝对性的特定。日本的学者也认为，知识产权是一种“特殊的权利”， 它分为独占权和禁止权。这种垄断性是为法律所严格保护的，也是权利人凭借该垄断性获得市场获益的手段。这种垄断性和专有性来源于法律的赋予，来自于权利人对其独立创造的智力成果的权利。传统知识也具有其垄断性和专有性。这种垄断性和专有性不仅是需要法律的确认，也来自于对创造这些传统知识的智力成果的保护。
这种垄断性、专有性导致了两种后果：一即在知识产权和传统知识的保护上，都要防止的是其垄断性的被滥用，导致其在产业上形成垄断，影响了公平的交易和自由的竞争，影响了社会公众对两种知识资源的获取和利用。二是两种知识之间的垄断性如何协调的问题。不能一味地强调现代知识产权的垄断性，而无视传统知识的专有性，甚至将其视为公共领域的自由资源，可以任意攫取和滥用，这不仅是对传统资源所在国的资源主权的严重侵犯，也是不利用传统知识的保护和利用的。因而在法律上确认传统知识具有和现代知识产权相当的专有性和垄断性，是传统知识得以良好保护、有效利用的法律保障，也是使国家资源主权得到实现的法律前提。
（二） 具有地域性
知识产权所具有的专有权是受到地域的限制的，具有严格的领土性，其效力一般仅限于其国内。这种地域性是源于知识产权是来自于一定国家法律的授予，对于其他国家则需要一定法律程序，才能得到承认和保护。而传统知识的地域性更强，其不仅是需要资源所在国家的法律程序上的确认和保护，更需要通过国际协议、条约等得到国际社会的认可，甚至需要国际组织的来共同协调和保护。同时它是和一定的地区、民族、国民的生活习惯、文化、风俗等联系在一起，因而就需要相应的地方的法规、地方政府的管理和保护。在地域性上，传统知识更具有个体性和差异性，因而所制定的传统知识保护法律、法规等需要的是国际法、国家立法和地方立法的三个层次，尤其是地方的法规和管理制度，对传统知识实行特殊的、有效的保护，起着具体的作用。
尽管传统知识和知识产品的法律特征，具有一定的相似，但在其特殊性方面，也存在着相应的区别。主要表现在：
（一）时间性
知识产权的时间性是指法律所保护的知识产权，仅在法律所规定的保护期内具有法律上的效力，一定超过有效期，相关的知识产权即成为整个社会的共同财富，为人类所共同使用。这在于知识产权是社会利益和权利人的利益的协调，否则会影响着知识的更新和利用，毕竟每项知识创造成果是有一定的价值寿命的，并从其注册或使用时起计算。知识产权保护的“时间性”是建立在对受保护客体可利用价值实现的时间预期基础之上的法律设计。这正是导致专利、商标与版权作品受保护时间长短不同的根本原因。时间性是鼓励知识产权创新，促使技术和智力成果不断提高的重要激励。
传统知识不具有时间性，这和知识产权大相径庭。不仅在法律上不能确定相应的法律保护的有效期，一旦在法律上确定其权利，则永远都应当是有效的。并不因为其长期的使用，或在其基础上衍生出其他形式的创新的知识产权，而减少对其的保护。这是由于传统知识是各地区的生存方法、生活习惯、民族文化等长期历史积淀而成的，是人类的宝贵财富、遗产资源，需要从法律上永久地确认对其的保护，一旦消逝即不可再生。甚至随着时间的推移，传统知识的价值会不断的上升，在时间上其价值的预期是不可确定的，对其保护的法律和技术的措施就更加重要。如果说法律保护的时间性铸就了现代知识的不断再生，那么这种时间性则将导致传统知识走向万劫不复的毁灭。
（二）确定性
知识产权的确定性主要体现在它的权利主体的确定性和智力成果客体的确定性上。知识产权的主体需要具备何种资格及如何确定，法律上都是有明确的规定，一旦达到某种资格和条件，通过一定的法律程序，则成为某项知识产权的权利主体。而且知识产权的主体往往是智力成果的创造者，具有个体性、明确性。知识产权的客体是某些智力创造成果，也是符合法律知识产权法所规定的保护范围、形式和类别的，往往具有一定的传播载体和表现形式，符合法律所规定的统一的确认智力成果的新颖性、创造性和实用性。这样才能确认某项知识产权的保护和利用。
而传统知识的则不具有这样的确定性。传资源、传统知识与非属于作品的民间文学艺术表达都属于在外延上不确定的概念。即使就某一个主张保护的“单位”（包括个体与群体）而言，其可主张保护的对象到底有哪些，分别是什么，等等，都是无法回答的问题。首先在主体上，它不是某个个人、组织独立完成的，而是由某个社区、民族、地区等在长期的历史、文化和技艺的基础上形成的，是群体生活、民族文化、共同习惯的反映，也是为群体内的成员掌握的，并通过不断的历史流传、繁衍而继承下来的。同时这样的传统知识往往不具有相应的载体和传播形式，只是通过人们的记忆保存、口头流传、制造产品等的过程中体现出来。这种对象的不确定性还在于，三类主题都将随着自然与社会的发展变化而呈现出动态变化的状态。在不同的历史时期，各类主题的内涵与表现形式均会有所不同。任何将其以现代知识产权的形式进行保存、利用和转让都是属于现在知识产权所调整保护的范畴。传统知识所具有的这种不确定性，即主体、客体、对象的不确定性，决定了对传统知识的法律保护，应当有别于对知识产权的保护。
此外，传统知识和知识产权在法律保护和利用方面的价值取向也不同，前者更加侧重于知识的多样性、原生性、维持其完整性，以防止其失真和流失。其次才是其被其他主体所获取和产业应用，而且这样的应用不能损害传统知识的完整属性、更不能评价通过传统知识的衍生品——新知识产品，而取得知识产权以对抗、排斥传统知识的保有、维持和世代繁衍。通过以上的对比和分析，我们可以看到对传统知识的保护，其在法律上是不能纳入到知识产权法所保护的范围的，而是应当根据其所具有的特殊属性和特征，而确定相应的保护机制。
三、传统资源的保护和惠益分享的法律分析
传统资源是现代技术与知识创新的基础和源泉，而发达国家却一直在强调：任何对传统资源的保护都不应妨碍相关资源的正常流动与获取，也不应阻止对相关资源的合理开发与可持续利用。因而坚决反对向传统资源授予垄断性的私权。这是一味强调保护创新，忽视传统资源保护的结果就是造成了大量传统资源的破坏甚至灭绝，进而使创新失去了基础，中断了源泉。
保护传统知识就是要为那些作为创新基础的传统资源及其拥有者提供适当的保护，目的就是要与现存的知识产权保护相抗衡 。一方面，设计一种机制，使那些技术与知识创新能力较弱，但在保护与可持续利用传统资源方面拥有相对优势的群体获得合理而有效的保护；另一方面，通过完善知识产权的授权体系，防止那些本应属于全体社会公众的知识与资源被少数人通过知识产权而垄断。
保护传统资源的目的在于，一为维持人类传统资源的多样性和可持续发展，二为作为传统资源保有者的弱者和其他利用传统资源者之间的利益安排和分配。因而对传统资源的法律保护将主要围绕这两方面进行。在这方面的国际法律文件主要有：保护生物资源的《生物多样性公约》（Convention on Biosafty Diversity, 以下简称CBD公约）及其《卡塔赫纳生物安全议定书》，具体规定遗传资源获取与惠益分享制度的《关于获取遗传资源并公正和公平分享通过其利用所产生的惠益的波恩准则》( 以下简称《波恩准则》)等国际法律文件。
（一） 在传统资源的保护和维持方面
CBD公约 承认各主权国家对作为其自然资源一部分的生物资源的主权，认为各国有权依据其本国立法，决定如何获取其主权管辖范围内的生物资源。这也是《建立国际经济新秩序宣言》和《各国经济权利和义务宪章》所确立国家的经济主权的体现。而这样的原则和主张已经为越来越多的国际法律文件和国际实践所接受、认可和遵循，也是传统资源国际保护领域的一项基本原则。
此外在CBD公约及其议定书 中，对生物的多样性、生物安全和环境保护、事先通知的AIA机制、预警准则等都是保护生物安全的重要机制。在具体的民间传统艺术、粮食农业、文化资源等领域也都有相应的保护传统资源的规定。
然而对这些资源的维持和保护，不能仅仅停留在国际层面上，传统资源国应当主动地实施其资源主权，进行积极的国内立法、实施相应的措施。主要体现在：
1、建立传统知识的登记和注册制度
对传统知识的登记和注册是源于传统知识的地域性和客体的不确定性。由于其具有地域性，和一定社区、民族和群体的生存方式、文化习惯、传统风俗等具有历史的紧密联系，这是其他的地区和群体所不具有的，这使得在技术上进行确认和登记是可能的。传统知识的不确定性，即所保护的资源散布于各个地区，并且不具有一定的物质载体和流传形式，有效的登记、保存、注册有利于对这些传统资源的确定化、成型化和规范化；同时也有利于确认该传统知识属于某特定的地区、民族、部落和社区群体等，实现权利主体上的确定性。
对传统知识的注册和登记主要在于以下几个方面：一是注册和登记的主体，可以是国家专门机关、地方的政府部门、地方的社区、各个研究机构、群体部落等的主体，或者是几个机构的联合进行。由其代表各个传统资源的群体来具体行使这样的资源权利，将所得的收益用于传统资源的维持和保护，以及群体共同所有。二是确认传统资源的技术标准以及数据库等 。这样的数据库及标准并非在于使尚未公开的传统知识和遗传资源进入公共领域，应当包含遗传资源和传统知识的内容防御性的和积极的法律保护等多方面目的，进而使管理者持续控制和享有其知识与利益的权利通过对数据库和注册登记的汇编、运行和使用得到确认。比如中文版的“中国传统中药专利数据库（TCM）”包括含有超过12,124份有索引的中医药专利文献，其中含有32,603份中药配方。
对传统资源的登记和确认是其进行法律上的保护、进而实现其资源拥有者权益的前提，是实现法律定份止争、防止和减少权利冲突、发挥资源保护激励机制的功能。
2、对传统资源权利的权利的法律确认
对传统资源的权利范围的确认，包括对其所属群体赋予什么样的法律权利，以及这样的权利怎么在不同的利益主体之间分配，进而实现传统资源权利的应用、转化、授权使用等方面。如前所述，传统知识资源和知识产权是有一定的共同性质，而又具有其特殊性，这就影响到了法律对其进行权利设置。
由于传统知识资源不具有时间性，因而对其所确定的法律权利也是无期限限制的，法律应致力于保护该权利的永续性和价值性，而不能规定一定的保护期。但是对这些权利的实施及监督状况、资源的适当保护和利用的法律措施，应当按期限、事项等经常的进行。
由于传统知识资源具有垄断性和地域性，这就是决定了基于传统知识资源的权利的专有性，这个知识产权具有共同性。因而在权利的保护和防止侵犯时，在归责原则上应采取过错推定责任原则，即一旦发生了损害，法律就推定行为人有过错。在权利主体主张其对传统知识所具有的权利在不知情或保护不利的情况下被侵害时，应当由被控告的一方负责举证，证明其对所使用的知识资源具有合法、有效的权利，其权利来源和权利本身是没有法律瑕疵的。否则就构成了对传统知识资源权利的侵犯，应当承担法律上的侵权责任。
由于权利主体和客体不具有确定性，因而对权利内容的确定是法律保护资源的必备内容。除了财产权利所应有的占有、使用、收益、处分的绝对权利外，对某项具体的传统知识所具有的权利范围、权利主体、权利的利用和保护制度、法律措施的监督制度和侵犯权利的责任追究制度等，应当由法律或相应的规章做出规定，使该项具体的而又不具有确定性的传统知识得到法律上相对确定的保护。
3、建立传统资源的维持和保护基金
由于权利主体和客体的不确定性，这就决定了传统知识在维持、保护、利用和发展方面，具有相当的随机性、任意性，这和法律保护权利的确定性是不符的。而只有利用和获益，而没有保护和治理的传统资源是很难可持续发展的。根据谁获益谁治理、谁享权谁担责的法律原则，要求权利的主体、实施者、授权利用者等承担相应的传统知识资源的保护义务是适当的，也是促使其正确地利用资源、实现传统资源可持续发展利用的法律激励手段。
同时对传统资源的利用而获得的收益，应当首先运用到传统知识资源的保护、维持和发展方面，传统知识资源的权利收益也属于特定的群体、组织、民族和社区等，而非由某个人或组织机构所有。同时也需要对由于传统知识资源的授权使用、及所获得的收益分配进行有效的监督，防止腐败和公共利益的私人化。
甘肃省建设厅关于印发《甘肃省建设行业生产操作人员职业资格证书制度管理（试行）办法》的通知
甘肃省建设厅
关于印发《甘肃省建设行业生产操作人员职业资格证书制度管理（试行）办法》的通知
甘建科〔2003〕346号
现将《甘肃省建设行业生产操作人员职业资格证书制度管理试行办法》印发你们，请遵照执行。
附件：
甘肃省建设行业生产操作人员职业资格证书制度管理试行办法
第一条 为贯彻落实国家职业资格证书制度，规范我省建设行业职工技能培训与鉴定工作，特制定本试行办法。
第二条 本试行办法依据《劳动法》、《建筑法》和《招用技术工种从业人员规定》、建设部令87号《建筑业企业资质管理规定》以及建设部、劳动和社会保障部〔2002〕73号文件和省建设厅、省劳动和社会保障厅〔2003〕52号、101号文件等法律法规及文件规定。
第三条 建设行业职业技能培训（以下简称培训），是指以劳动和社会保障部颁发的《国家职业标准》及其与建设部联合颁发的《工人技术等级标准》、《技师任职条件》和相关教材为依据，对劳动者进行理论知识与操作技能的培养、教育和训练过程。
建设行业职业技能鉴定（以下简称鉴定），是指以《国家职业标准》、《工人技术等级标准》、《技师任职条件》为依据，对劳动者进行技术等级的考核和对技师、高级技师资格进行的考评工作。
第四条 培训与鉴定工作，在省劳动和社会保障厅综合管理地与指就业；先培训，后上岗；先培训，后输出。
第八条 培训和鉴定的对象与范围：
㈠ 建设行业各级未取得《职业资格证书》的在岗生产操作人员；
㈡ 招用城乡劳动者就业或者安排进入建设行业从事生产操作的人员；
㈢ 所持《职业资格证书》与从事生产操作岗位技能要求的职业（工种，下同）、技术等级不符合或者本人要求改变工种、晋升技术等级的人员。
㈣ 需要转正定级的学徒工，转岗、再就业人员和招聘的自学成才的人员。
㈤ 赴境外就业和劳动输出的人员。
建设行业应对生产操作人员进行培训、鉴定的工种：
㈠ 土建类：木工、砌筑工、抹灰工、石工、建筑油漆工、防水工、钢筋工、混凝土工、架子工、测量放线工、建筑材料试验工、土工试验工、混凝土制品模具工、筑炉工等工种；
㈡ 安装类：金属门窗工、工程安装钳工、管道工、工程电气设备安装调试工、通风工、安装起重工、电焊工、气焊工、电梯安装维修工、铆工等工种；
㈢ 机械类：起重机司机、塔吊司机、推土机与铲车司机、挖掘机司机、中小型机械操纵工、工程机械修理工、工程凿岩工、工程爆破工、打桩工等工种；
㈣ 《工种分类目录》中建设类所列路桥、隧道、市政、城市供排水、公交、煤气与液化气供应、园林、环卫等建设类专业的工种。
第九条 培训工作由批准的具备资格的培训机构承担。培训机构承担培训任务，必须由省建设厅按《甘肃省建设系统职工培训管理（暂行）规定》（甘建科〔2002〕138号）的相应条件进行批准，并向省劳动和社会保障厅备案，纳入全省职业技能培训体系管理。
培训机构分为省、市（州、地）、县（区）三级，并按照隶属关系和分级管理的原则，分别由各级建设行政主管部门管理。
省级培训机构承担高级技师（含）以下生产操作人员的培训任务；市（州、地）级培训机构承担中级工（含）以下人员的培训任务；县（区）级培训机构承担初级工和普工的培训任务。
对现有承担和申请承担技能培训任务的培训机构，按照省建设厅甘建科〔2002〕138号文件规定重新进行登记、审定。未经重新登记、审定的，不得从事技能培训工作。
第十条 为了规范办班，各级培训机构举办培训班时，必须按隶属关系在开班前15日内向上一级培训主管部门提出开班申请报告，获准后方可发出开班通知。未经上一级培训主管部门事先进行办班认可的，不准办班。未经办班认可、试题认可的，不予办证。
第十一条 为确保培训质量，维护培训秩序，各培训机构只允许在核定的业务范围内承担培训任务，不得跨辖区、跨行业、跨专业、跨等级和超越业务范围。在方式方法上，应采取送教上门，就近培训，集中与分散相结合等多种形式，并与考试考核部门相互配合，为学员服务。
第十二条 培训课程设置：
㈠ 初、中、高级工理论知识，按工种设专业课、企业管理与项目管理基本知识、《劳动法》、《建筑法》基本知识；操作技能培训，按培训对象拟达到的技术等级和实地应具备条件确定。
㈡ 技师、高级技师课程设基础知识、数学、语文、物理、识图与制图、企业管理与项目管理。
第十三条 培训教材使用：
理论与操作培训教材，可选用国家有关主管部门组织编写的工种技能培训教材。其他课程，由培训机构视培训对象情况报两厅考评办公室认可。
第十四条 培训课时（标准学时）设置，应按《国家职业标准》规定执行；该《标准》尚未明确的工种，其课时设置为：
㈠ 土建类、安装类工种的管道工、起重工、混凝土制品模具工、金属门窗工，理论知识培训课时为120课时，其中专业课100课时，其他课20课时。
㈡ 安装类的管道工、起重工以外的其他工种和机械类工种，理论知识培训课时为150课时，其中专业课130课时，其他课20课时。
㈢ 技师、高级技师理论知识为400课时。
㈣ 所有层次的操作技能培训不少于150课时。
㈤ 具备技师、高级技师考评资格的人员还应参加考评前的强化培训与辅导。培训时间不少于60课时。
第十五条 培训机构的师资，必须是适应教学要求、具有大学以上文化程度和中级以上技术职称与现场施工能力或者技师以上操作技能、责任心强，并取得师资资格的人员担任。
第十六条 培训机构应具有法人资格；应到物价部门办理收费许可，亮证收费；应制定培训计划，建立健全教学管理体系，依法从业，严格管理，确保教学质量。
第十七条 鉴定工作由批准的具备资格的鉴定机构承担。
鉴定机构，按照“统筹规划、合理布局、择优建站”和“培训与考核分离”的原则设立。原有并经劳动和社会保障部门审批建立的涉及建设行业工种鉴定的鉴定机构，由两厅共同组织或委托市（州、地）相应部门对其必备条件进行评估确认。对新申请建立鉴定机构的，根据分级管理原则，由两厅共同组织或委托市（州、地）相应部门，根据《甘肃省职业技能鉴定暂行办法》（甘劳培发〔1994〕第168号）进行评估；经评估审查具备条件的，由两厅联合批复，核发劳动和社会保障部统一印制的国家职业技能鉴定机构标牌及鉴定许可证。鉴定机构统一纳入全省职业技能鉴定体系管理。
第十八条 按照隶属关系和分级管理原则，省属鉴定机构由两厅共同管理。市（州、地）属、县（区）属鉴定机构分别由市（州、地）或县（区）建设、劳动行政主管部门共同管理。
第十九条 职业技能鉴定的申报条件和程序
㈠ 初、中、高级工申报条件：
1、学徒工学徒期满，或者连续从事本工种2年以上者，或者经培训结业考试考核合格，可申报初级技术等级职业技能鉴定；
2、在本工种连续工作5年以上，或者取得初级《技术等级证书》后、在本工种工作3年以上、企业现有工人技能工资等级4级以上或者经正规中级技术等级培训，可申报中级技术等级的职业技能鉴定；
3、在本工种连续工作7年以上或者取得中级技术等级证书后、在本工种连续工作4年以上、企业现有工人技能工资10级以上或者经正规高级工培训，可申报高级技术等级的职业技能鉴定。
㈡ 技师申报条件
1、遵守国家政策和法律、法规，遵守企业的各项规章制度，有良好的职业道德，能认真负责地做好本职工作；
2、具有传授技艺和培养技术工人的能力，并能指导中级以上技术工人进行操作；
3、参加技师考评前培训，成绩合格；
4、除了3款外，还应具备下列条件之一：
⑴ 取得省劳动和社会保障厅或者两厅核发的本工种高级职业资格证书（或者技术等级证书）后，在本工种连续工作3年（含）以上、经本职业正规技师培训1月以上，并取得毕（结）业证书，或者连续从事本工种工作5年以上；
⑵ 在本工种连续工作15年（含）以上，或者在本工种累计工作20年（含）以上，年龄在50岁以上，并取得本工种高级职业资格证书（或者技术等级证书）；
⑶ 高级技工学校高级部、国家级重点技工学校高级班的毕业生，经考试和职业技能鉴定合格，获得“双证”（毕业证书和高级职业资格证书），并连续从事本工种3年以上；
⑷ 在省劳动和社会保障厅、省建设厅或者两厅批准举办的省级一类职业技能竞赛中获总分前3名、省级二类职业技能竞赛中获总分第1名，并取得高级职业资格证书者，可由竞赛主办单位会同职业鉴定机构向考评办公室申报技师资格考评。考评可免去操作技能的考核，但需参加技术（业务）理论考试和综合评审；
⑸ 具有本工种高级技能职业资格证书，且符合下列条件之一者，申报技师职业资格鉴定不受任职年限限制：
获本职业国家一类技能竞赛前10名或者二类技能竞赛前6名或者省级一类技能竞赛前6名者；
获本职业省级技术革新三等奖或者省部级科技进步三等奖以上者；
全国技术能手或甘肃省技术能手称号获得者。
⑹ 具有本工种中级技能职业资格证书，且符合下列条件之一者，可越级申报技师资格考评：
获本职业国家一类技能竞赛前3名或者二类技能竞赛第1名；
获本职业省级技术革新或者技术发明一等奖或者省部级科技进步二等奖以上。
㈢ 高级技师申报条件
1、热爱本职工作，具有良好的职业道德和思想作风，遵纪守法，遵守本单位的各项规章制度；
2、具有本职业（工种）较高的专业知识，有高超的专业技能和综合操作技能，并具有相关专业高级工的专业知识和操作技能；为本单位做出突出贡献，在本单位和本地区具有一定的影响和知名度，是单位公认的技术尖子；
3、能够积极学习、消化、推广和应用国内外先进技术，在技术改造、技术革新、技术攻关和解决本职业高难度生产技术问题等方面成绩显著，并取得明显的环境效益、经济效益和社会效益；
4、具有培养高级工和技师的能力，能热心传授技艺、绝招，并指导、带领技术工人进行技术攻关和技术革新；
5、参加高级技师考评前培训，成绩合格；
6、除上5款外，还应具备下列条件之一：
⑴ 取得本工种中级技术职业资格证书后，在本工种连续工作3年以上，经本职业正规高级技师培训2月以上，并取得毕（结）业证书，或者连续从事本工种工作5年以上；
⑵ 具有本工种技师职业资格证书，且符合下列条件之一者，申报高级技师考评不受任职年限限制：
获本职业国家一类技能竞赛前6名或者二类技能竞赛前3名；
获本职业省级技术革新或者技术发明二等奖或者省部级科技进步一等奖以上；
中华技能大奖或者全国技术能手称号获得者。
㈡ 申报程序
申报鉴定初、中、高级工的人员，应向鉴定机构提出申请，填写《职业技能鉴定申报表》一式三份，经鉴定机构审核后发给准考证，按规定时间和方式参加考核、考评。
申报鉴定技师、高级技师的人员，应向考评办公室或者其委托机构提出申请，填写《技师、高级技师考评申报表》一式五份，连同本人证件（包括身份证、毕业或者结业证书、职业资格或者技术等级证书、有关获奖证书等的原件和复印件）以及本人技术工作总结、工作成果与业绩证明、连续工作年限的证明、考前强化培训合格证，经考评办公室或者其委托机构初审；初审后确认合格的，由考评办公室指定鉴定机构并通知申报人持准考证参加技师、高级技师职业技能鉴定。
第二十条 鉴定内容与方式
㈠ 鉴定内容
技术等级分为初级工、中级工、高级工、技师、高级技师五个等级。鉴定内容按《国家职业技能标准》、《工人技术等级标准》执行。其中技师、高级技师鉴定的内容，包括省评委会或者其委托机构进行的技术答辩和综合评审。
㈡ 鉴定方式
1、鉴定技术等级的方式：技术（业务）理论考试采取笔试或答辩的方式进行；技能考核采取实际操作或者模拟生产的方式进行，也可结合生产作业项目或者选择典型工件加工进行考核。
2、鉴定技师、高级技师资格的方式，理论考试、技能考核与鉴定技术等级的方式基本相同，均采取百分制，达到60分以上方可进行技术答辩，通过答辩方可进行综合评审。
3、技术答辩，是对考评对象个人技术总结评价和论文答辩，由省评委会或者其委托机构聘请专家3-9人组成答辩小组进行。每位被考评对象应确定主考1人。主考人应事先审阅考评对象的论文、总结及相关技术资料，拟出答辩卷和标准答案。答辩一般采取公开方式并按以下程序进行：
⑴ 被考评对象自我介绍本人基本情况和工作情况，任技师（高级工）以来解决的技术关键项目；答辩小组根据其论文、总结等提问。
⑵ 考评对象退场后，答辩小组根据其答辩情况进行打分。采取百分制，60分为合格，答辩成绩为各成员所打分数的平均分。答辩分应填入本人申报表中，并由主考人签字。
4、综合评审，是省评委会以会议形式对考评对象的技术理论、实际操作、职业道德、工作业绩、实际贡献进行全面评议和审查。评审由省评委会采取无记名投票方式进行，得票数达到或超过到会人数三分之二者，视为合格。投票结果，应由唱票人、监票人和主任委员共同签字，并交考评办公室存档。
第二十一条 全省建设行业考评员培训和考核工作，由两厅共同组织实施。从事鉴定工作的考评人员，应从具有良好敬业精神和职业道德的中等以上技术职称的专业技术人员或者技师、高级技师中择优遴选；由本人所在地培训主管部门推荐，经考评办公室组织审查，参加培训和考试，取得考评员证后方准上岗执业。
第二十二条 参加培训的学员，学习期满经考试（核）合格者，由培训机构发给由建设厅统一盖章的培训证书；参加鉴定的人员，经考试（核）合格者，发给《职业资格证书》。
第二十三条 《职业资格证书》系劳动和社会保障部统一印制、由两厅加盖建设行业职业技能鉴定证书专用章后共同核发，按《甘肃省职业技能资格证书核发与管理暂行规定》进行管理。
第二十四条 《职业资格证书》每两年进行一次复检，进行业绩考核和继续教育培训检查，凡复检不合格者不得上岗；凡在二年内发生重大质量、安全、生产责任事故者吊销其《职业资格证书》。
第二十五条 凡持有省外颁发的《职业资格证书》在省内建设行业从业者，用人单位应将其《职业资格证书》报考评办公室备案，并按规定参加证书复检。
第二十六条 为切实做好培训和鉴定工作，采用以下促进性措施：
㈠ 动员全系统、全行业充分认识培训和鉴定工作的必要性、重要性和紧迫性；
㈡ 结合建筑业企业结构调整和建筑市场专项整治，强化对分包的监管，切实解决转包、违法分包和挂靠问题，加快建筑劳务分包企业的培育和发展；
㈢ 凡是未取得证书的人员不得进入建设劳动力市场，在岗人员必须持证；并与企业资质管理、项目管理、质量安全管理和考核相衔接，与本人工资、待遇挂钩。
第二十七条 实行持证上岗的工种，由两厅联合向社会公布。按阶段实行持证上岗和阶段目标的具体持证上岗率，由省建设厅公布。
第二十八条 为加强对培训鉴定机构的管理，保证培训鉴定质量，对培训鉴定机构实行年检制度。对鉴定合格率达不到60%的培训单位要限业整顿；对乱办班，乱收费的培训机构要撤销其培训资格。对在鉴定中玩忽职守、弄虚作假的鉴定机构要撤销其鉴定资格。
第二十九条 本办法由省建设厅解释。
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