企业专利工作管理办法（试行）
国家知识产权局 等
企业专利工作管理办法（试行）
总则
第一条 为规范企业专利工作，充分发挥专利制度在企业发展中的作用，促进企业技术创新和形成企业自主知识产权，推动企业加强对知识产权的管理、保护和利用，制定本办法。
第二条 企业专利工作的任务是充分依靠和运用专利制度，使专利机制成为促进企业技术创新的一个主要动力机制和保护机制，鼓励和调动企业职工的积极性，为企业技术创新以及生产、经营全过程服务。
第三条 国务院专利工作行政主管部门、宏观经济调控部门共同负责对企业专利工作进行宏观指导和协调。
企业的专利状况指标及专利管理水平作为评价考核企业经营管理水平和技术创新工作业绩的重要依据。
第四条 本办法适用于国有企业及国有控股企业（以下简称企业），其它企业可参照执行。企业应根据本办法并结合自身状况建立和完善各项具体专利管理规章制度。
地方各级专利管理机关、宏观经济调控部门可以根据本办法及相关法规政策制定适合本地企业情况的具体实施措施办法。
第一章 企业专利工作人员及机构
第五条 有条件的企业应配备专职专利工作人员，建立专门机构。其他企业可根据工作需要，明确承担专利工作的机构和专职或者兼职人员。
企业专利工作机构的具体组织结构及管理模式，可根据本办法要求并结合企业自身情况灵活建制。企业主要负责人应主管和统筹企业专利工作。
第六条 企业缺乏条件配备专利工作者，可以从社会中介机构聘请具有注册执业资格的专业人员任企业专利顾问，帮助企业开展专利工作。
企业专利顾问应严格按照执业要求履行职务，保守企业秘密。
第七条 企业要明确企业专利工作者、企业专利顾问的工作任务和职责，提供工作条件，保障他们应有的权利，支持他们参加专利以及其它相关业务的培训、交流等活动。
第八条 各级专利管理机关应对企业专利顾问及其执业活动予以业务指导。要适时组织企业专利工作者、企业专利顾问开展业务培训及业务交流等活动。
第二章 专利产权管理
第九条 企业要制定适应本企业情况的覆盖企业各相关环节的专利产权管理制度。企业专利产权管理的内容包括：
（一）专利技术开发；
（二）专利申请、维持、放弃的确定，职务与非职务发明的审查；
（三）专利评价、评估；
（四）专利资产运营，包括专利权转让、许可贸易、运用实施，专利作价投资，专利权质押等；
（五）企业技术活动中形成的与专利申请相关技术档案的管理及对技术人员业务活动的规范；
（六）对涉及专利技术开发权益的流动人员相关活动的规范；
（七）专利权保护，包括专利侵权监视、专利诉讼及专利权边境保护等；
（八）其它企业专利产权管理事项。
第十条 企业要建立职工发明创造、申请专利的申报与审查制度，制订具体申报、审查程序和办法。
大中型企业可在基层技术单位（项目组）及其它必要的企业基层单位指定兼职专利联络员，由专利联络员配合企业专利工作机构或企业专利顾问开展发明创造、申请专利的申报等工作。
第十一条 企业对做出的发明创造，应进行分析评价，凡应该申请专利的，及时申请国内外专利。
对符合申请专利的发明创造应先提出专利申请，取得专利申请日后，再进行科技评价、评估、评奖、产品展览与销售等会导致技术发明公开丧失新颖性的活动。
对于不适于申请专利的发明创造，一般应将其纳入企业技术秘密保护范围，从本企业专利战略及经营实际出发需要公开的除外。
第十二条 企业职务发明创造在申请专利前，有关人员应对该发明创造保密。企业职工调离、离退休，或者外来学习进修、临时工作人员在离开企业前，应将其从事、参与企业技术工作的技术资料交给企业，并承担保密义务。未经企业许可，不得擅自发表涉及应予保密内容的文章，不得将属于企业的发明创造申请个人专利。
第十三条 职工将其非职务发明创造申请专利，企业应予支持，不得压制和侵犯其专利申请权和专利权。需要企业出具证明的，由企业审查确认后，出具非职务发明证明。
职工就其做出的发明创造的职务与非职务性质与企业发生争议的，可提请当地专利管理机关处理，确认为非职务发明的，由专利管理机关为其出具处理决定。
第十四条 企业与其它单位签订有关技术开发的合同，或者签订其它在将来履行中可能产生发明创造的合同时，合同应明确发明创造的专利申请权和专利权的归属。
对于跨单位学习进修、合作、工作的人员及企业临时聘用人员，企业应当事先就该人员在学习、工作中做出的发明创造的专利申请权及专利权归属与其本人及接受或派出单位签订合同。未签订合同或者合同规定不明确的，其专利申请权和专利权的归属按照国家有关规定处理。
第十五条 需向国外申请专利的项目，企业应进行可行性论证。
企业建立中外合资、合作企业时，外方以技术、设备、产品作投资的，企业应就所涉及的专利和相关技术领域进行专利检索和论证。
企业与外方签订涉及专利或将来可能涉及专利问题的涉外合同，应对专利事宜或可能涉及的专利事宜作明确约定。
第十六条 企业对其专利或专利申请，应依法及时交纳年费或申请维持费，维持其有效。对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利和专利申请，要予以论证确认并建立管理档案。
第十七条 企业应依法维护其专利权益。发生被侵权，或者与他方产生专利侵权纠纷或其它专利纠纷的，及时采取措施，必要时请求专利管理机关处理，或向人民法院起诉。
企业职工有权保护本企业的专利权不受侵犯。发现侵犯本企业专利权行为，应及时向企业报告，并帮助做好调查取证工作。
企业专利权益涉及海关保护的，要按照知识产权海关保护条例要求，及时向海关总署申请办理专利权海关保护备案。
企业应避免侵犯他人专利权。
第十八条 企业要定期对专利权及专利申请状况进行统计分析与评估，估算企业专利资产，并将其纳入企业财会核算管理体系，作为企业经营决策的依据。
企业联营、兼并及对外合资、合作，开展重大技术贸易，涉及专利的企业应依照国家有关规定进行专利资产评估。企业开展上述专利资产评估应委托符合执业要求的中介机构完成。
第三章 专利信息利用
第十九条 企业要建立适合本企业的专利信息利用机制。
大中型企业应逐步建立企业专利信息数据库，有条件的企业要建立企业专利信息计算机管理系统。缺乏条件建立专利信息数据库的企业可依托社会专利信息中介机构与专利信息网络利用专利信息。
企业专利工作者、专利顾问要及时收集、研究与企业有关的专利信息，为企业技术创新、经营管理等相关企业活动提出对策。
第二十条 地方专利管理机关、宏观经济调控部门应采取措施促进专利信息的传播、开发和利用。要鼓励和支持本地区专利信息网络建设，逐步建立本地区中国专利信息网网站。鼓励和支持社会专利服务中介机构开展专利信息服务。
第二十一条 企业在产品、技术研究开发立项之前，应进行专利文献检索，在研究开发过程中及完成后，要进行必要的跟踪检索。企业研究开发项目进行鉴定验收时应有专利检索报告。
企业技术创新项目申请列入政府经济科技计划或者政府参与投资的，项目审批部门应当要求项目承担企业提供专利检索报告作为审批立项的依据之一。项目取得阶段性成果或完成后，承担企业向项目审批部门申报时，申报材料应提供项目所涉及技术领域的新的专利检索报告，及项目中产生的发明创造是否申请专利的说明。
第二十二条 企业开展对外贸易有下列情形之一的，应进行项目专利检索：
（一）技术、成套设备和关键设备的进出口；
（二）未在国内销售过的原材料和产品的进口；
（三）未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口。
第二十三条 对企业重大的新技术、新产品研究开发项目，或者企业具有重大市场前景需要申请外国专利的技术创新成果，企业要进行项目专利战略研究，提出专利战略分析报告。
第四章 考核评价与扶持措施
第二十四条 企业专利状况指标作为评价企业技术创新工作与专利工作的主要考核指标，包括：
（一）专利权、专利申请权拥有量指标，包括自主开发和引进的专利权、专利申请权；
（二）专利开发率指标，包括年度专利权、专利申请权数与同期研究开发投资额比，年度专利权、专利申请权数与企业技术人员数比等；
（三）专利收益指标，包括自主开发专利和引进专利的收益；
（四）企业专利管理状况，包括专利管理综合水平，专利产权管理状况，专利信息利用状况，制定与实施专利战略状况，专利收益分配与奖励状况等。
企业应将企业专利状况指标及专利管理要求纳入企业有关负责人任期考核目标。
第二十五条 国务院专利工作行政主管部门、宏观经济调控部门共同制定企业专利工作达标和优秀两级评价标准，对企业进行评价。由企业自愿申报，省级以上专利管理机关、宏观经济调控部门组织评价。
对专利工作优秀并符合有关要求的企业，纳入有关扶持企业计划或其它政策支持范围。
第二十六条 对于政府财政支持的科技计划项目所取得的新技术成果，除合同规定应向社会推广或保密外，项目承担企业可以申请专利，并可以有偿转让或自行实施，所得收益属于承担企业。
第二十七条 各级专利管理机关、宏观经济调控部门应优先将拥有自主专利权并符合有关条件的高新技术项目推荐纳入国家有关经济和科技计划。优先向社会推荐有自主专利权的高新技术产品。对拥有自主专利权且形成一定产业规模具有市场前景的新产品和新技术，采取倾斜支持政策。
地方可以根据本地情况制定鼓励支持专利技术实施和产业化的具体措施。鼓励和支持地方建立专利基金，鼓励企业建立企业的专利基金。
第二十八条 鼓励和支持企业依托高等院校、科研院所等社会技术力量开展以专利为目标的技术创新活动。支持高等院校、科研院所及技术持有人以专利权入股，与企业合作建立新的经营实体。鼓励企业从高等院校或科研院所引进专利进行技术创新。
第二十九条 地方专利管理机关应鼓励发展面向企业服务的社会专利中介服务机构，引导帮助本地区成立企业专利工作者协会、专利顾问协会等有关企业专利工作的社会团体组织，并予以业务指导。
第五章 利益分配与奖励
第三十条 企业要根据专利法及实施细则和国家相关政策规定要求，建立企业内部合理的专利利益分配与奖励制度。对企业专利发明人或设计人作出的专利及其实施效益定期评价，兑现应分配利益与奖励。
专利利益分配与奖励应与专利发明人、设计人的贡献和专利实施效益对应。专利利益分配与奖励形式可以用股权分配，一次性支付应分配金额，或者按实施效益的一定比例提成等符合国家政策的形式。
第三十一条 企业开展专利利益分配与奖励，对专利及其实施效益评价时，可以组织专门委员会依国家规定的评价要求评价。
第三十二条 职务专利发明人、设计人对企业关于其职务专利及实施效益的评价与利益分配、奖励持严重异议的，可以向企业所在地专利管理机关申诉和请求处理。申诉事实成立的，专利管理机关可以督促企业重新进行评价及分配、奖励，或者直接依法作出处理。企业对专利管理机关的处理决定应予履行。
第三十三条 在依托产学研合作的企业技术创新活动中，对高等院校、科研院所的专利完成人及专利实施的主要完成人，企业应支付与其实际贡献相当的报酬，可以用股权收益分配等符合国家政策的形式支付报酬。
企业可以在研究开发前订立的合同中约定研究开发完成后取得专利权及专利实施后，给予专利完成人的分配比例。
第三十四条 企业应将专利发明与设计成绩作为考核技术人员工作的重要依据。
企业在聘任技术人员职务和给予相关奖励时，应将其申请专利和获专利权情况，作为考核的主要依据之一。
企业技术人员所作出职务专利产生突出效益的，可作为有突出贡献的专业人员，在评定技术职务时破格晋升。
第三十五条 企业开展技术创新项目的鉴定验收与奖励时，应将项目申请专利及获专利权情况作为重要考评依据。
第三十六条 各级专利管理机关、宏观经济调控部门要适时表彰专利技术创新成绩显著的企业、优秀项目和先进个人，在企业专利工作中做出突出贡献的企业专利工作机构、专利工作者、专利顾问以及其他专利工作人员。
在企业专利工作中做出显著成绩获得表彰、奖励的人员，其成绩作为职务聘任和晋升的主要依据之一。
第六章 责任与处罚
第三十七条 企业可以依据本办法制定本企业具体的责任追究制度。对违反本办法规定，造成企业专利资产和其他财产损失的，给予责任人员行政处分。
第三十八条 未及时申请专利或忽视专利权保护工作造成企业严重损失的，企业有关负责人及直接责任者应按国家政策法规和企业规定承担责任。
职工将职务发明创造以非职务发明创造申请专利的，或者有其它严重违反本办法规定侵犯、损害企业权益行为造成企业严重损失的，企业应依法采取措施，追究其应承担的责任。
第三十九条 企业专利顾问玩忽职守、履行职责不当或者泄露秘密，造成企业损失的，依据有关法律、法规和政策规定，承担相应责任。专利管理机关可根据有关规定视专利顾问过错情节作出相应处罚。
附则
第四十条 本办法由国家知识产权局与国家经济贸易委员会解释。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。原中国专利局、国家经贸委、国家科委1994年颁布的《企业专利工作办法》（国专发管字〔1994〕第117号）同时废止。
关于加强全国环保系统政务公开工作的意见
国家环境保护总局
关于加强全国环保系统政务公开工作的意见
环发〔2007〕68号
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅），计划单列市、新疆生产建设兵团环境保护局，总局机关各部门，各直属单位，各派出机构：
为全面贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》、《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》和中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推行政务公开的意见》，加强全国环保系统政务公开工作，加快推进环境保护历史性转变，提出如下意见：
一、充分认识推行政务公开的重要意义
（一）推行政务公开是坚持立党为公、执政为民的具体体现；是落实科学发展观，构建社会主义和谐社会的必然要求；是实施依法治国基本方略，建设法治政府、服务政府、责任政府和效能政府的有效途径；是惩治和预防腐败，建设行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效行政管理体制的重要内容。
（二）推行政务公开是环保事业发展的内在要求，有利于促进环保部门认真履行职责，严格依法行政，增强环保队伍凝聚力和战斗力；有利于保障人民群众的环境知情权、参与权和监督权，把改善环境的迫切愿望转化为参与环境管理的自觉行动；有利于促进企业遵纪守法，调动社会各方面力量，共同推动环境保护。
（三）在总局和地方各级政府领导下，全国环保系统通过政务公开试点，总结经验、提高认识、建立制度、完善措施，不断深化政务公开工作。但是，当前各地政务公开工作发展不平衡，公开的内容、形式、程序等尚不够规范，影响了政务公开的工作成效。因此，各级环保部门必须提高认识，转变观念，改革创新，夯实基础，全面推进政务公开工作开展。
二、明确政务公开指导思想、工作目标和基本原则
（四）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，深入贯彻《中华人民共和国政府信息公开条例》、《全面推进依法行政实施纲要》和《关于进一步推行政务公开的意见》，按照职责清晰、内容明确、重点突出、形式多样、程序规范、监督有效的总体要求，改进环境管理与服务方式，加快全国环保系统政务公开体系建设，切实维护人民群众根本利益。
（五）工作目标。到2010年，各级环保部门应做到政务公开组织保障有力，运转顺畅；公开目录普遍建立，内容全面；公开重点突出，紧密结合人民群众利益；公开形式多样，先进手段充分应用；公开制度基本健全，操作规范；公开监督体系比较完善，考核奖惩制度普遍实施。依法行政水平明显提高，管理服务能力有效增强，公众参与环境监督管理比较普遍。政务公开得到全面推进，成为环境管理工作的一项基本制度。
（六）基本原则。坚持依法公开，严格执行政务公开制度；坚持实事求是，确保公开的信息准确、及时、可靠；坚持便民利民，重点解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题；坚持社会监督，实现政务公开常态化、制度化。
三、确定政务公开内容
（七）公开事项的范围。各级环保部门要编制政务公开目录和政务公开指南，明确政务公开的内容、方式和方法，并向社会发布。凡是应当公开的事项，都应列入政务公开目录。
（八）公开方式。政务公开可分为社会公开和内部公开。内部公开主要面向环保系统或本部门特定范围，社会公开主要面向公众。政务公开可采用网络、报刊、电视、广播等媒体，公告栏、电子屏幕、触摸屏等设施，以及召开新闻发布会、发布新闻通稿、举行听证会等方式。
（九）社会公开事项。按规范性文件、机构职能、行政许可、行政监管、公共服务、政务信息等类别划分，主要包括：环保法律、法规、规章、标准和其他规范性文件；机构设置和工作职责；环保规划；环境行政许可事项的法律依据、办理条件、程序、时限、费用、结果和审批意见等；主要污染物排放情况；环境监察执法情况；信访投诉情况；环境质量状况；环境保护先进典型命名、试点示范创建审批信息；突发环境事件；环保工作动态；公务员录用情况；其他应当社会公开的事项。
（十）内部公开事项。按制度、业务、财务、人事、后勤等类别划分，主要包括：内部管理制度；单位年度工作目标及执行情况；有参考价值的部门工作信息；领导干部廉洁自律情况；单位财务收支情况；干部选拔、交流、考核奖惩情况；职工福利分配情况；其他应当内部公开的事项。
（十一）免予公开事项。按保密、权益等类别划分，主要包括：涉密信息；个人隐私；公开后可能威胁国家安全、公共安全、经济安全、社会稳定和损害公共利益或其他合法权益的事项；其他按照国家有关法律、法规和规章免予公开的事项。
四、突出政务公开重点
（十二）基础信息。将公众关注、来源稳定、方便管理的内容作为基础信息，及时公布和定期更新。主要包括：法律法规、机构职能、行政许可指南，以及环保公文、工作动态等信息。
（十三）环境质量状况。本地区环境质量状况，特别是水和空气质量信息，按照日报、周报、月报和预报等形式，通过政府网站和其他媒体及时向社会公布。定期公布环境质量年度和阶段报告。建立和完善环境质量信息系统，方便公众进行公益性数据查询和利用。
（十四）环境影响评价制度执行情况。认真履行“七项承诺”，通过网站、办事窗口等公开环境影响评价项目的受理情况、审批结果以及项目竣工环境保护验收结果。公开的项目信息应当包括项目概况（名称、建设单位、地点、规模等）、环境影响及防治措施、评价单位、审批文件、公众反馈方式等。
（十五）排污费征收情况。坚持排污收费信息对公众透明、受社会监督的原则。公开排污费征收项目、依据、标准和程序。定期公开排污费的征收情况，公开的内容包括单位名称、征收时段、应当缴纳数额、实际征收数额和减免缓情况等。
（十六）环境监察执法情况。坚持执行行政检查、行政强制、行政处罚告知制度，将执法人员身份、执法依据、当事人权利和义务、投诉方式等现场告知执法对象。公开环境执法行为，对群众反映强烈的环境违法事件通过媒体曝光，对群众在“12369”环保举报热线反映的问题及时查处和反馈，推动公众参与环境保护。
（十七）突发环境事件。依据《国家突发环境事件应急预案》，及时将事件可能产生的环境影响、污染应对措施等，通过便于群众知悉的方式，如实向社会公开。公开的内容要准确，对事态发展的预测要科学、谨慎，有利于消除群众疑虑，有利于采取应对措施，有利于减少事件损失。
（十八）污染物排放情况。各地要向社会公布主要污染物排放总量指标分配及落实情况、排污许可证发放情况。要按规定公布主要污染物减排指标完成情况，公布超标或超总量排放污染物的排污单位名单。
五、创新政务公开形式
（十九）网络公开。加快政府网站建设，使网络公开逐步发展为政务公开的主要形式。以政务信息发布为基础，逐步开设网上审批、咨询投诉等在线办事和公众参与栏目，使社会公开主要通过政府网站；加强基础信息网络和系统建设，提高信息共享水平，使内部公开主要通过局域网和环保系统电子政务外网。
（二十）窗口公开。推进环境行政许可事项集中办理，逐步开设行政服务大厅或服务窗口，实现一个窗口办理、一次性告知、一条龙服务，做到规范透明、便捷高效，最大限度地方便企业和群众。
（二十一）互动公开。通过调查、会商、会审、听证、信访调解、专家咨询等互动形式，与群众、企业、专家学者沟通，广泛听取意见，推进科学决策、民主决策。
（二十二）传媒公开。充分利用电视、广播、报刊等传媒，全面公开政府环境信息。发挥新闻媒体的舆论监督作用，完善新闻发言人制度和新闻定期发布制度，及时发布公众关注的信息。
六、健全政务公开制度
（二十三）信息审查制度。各级环保部门要建立信息流转机制和信息公开审查机制，指定部门和人员负责政务公开的保密和政策等审查工作。不能确定是否可以公开的事项，报有关主管部门或者同级保密工作部门确定。
（二十四）主动公开制度。按照事项“谁主管、谁负责”的原则，明确公开事项的责任部门和公开程序，责任部门应主动实施公开，政务公开工作主管部门实施监督管理。
（二十五）依申请公开制度。政务公开工作主管部门应按照依申请公开的规定，组织建立依申请公开的受理、审查、办理和答复工作机制。
（二十六）监督反馈制度。建立监督和检查机制，确保需要公众参与和公开征求意见的事项在公开后，意见反馈有渠道、有办理、有答复。
（二十七）评议考核制度。制定政务公开工作评议和考核办法，把政务公开纳入环保系统社会评议政风、行风的范围，作为单位年度目标考核的重要内容。按规定发布政务公开工作年度报告。
（二十八）责任追究制度。明确政务公开工作各个环节的责任，对做出成绩的单位和人员给予表彰和奖励；对未按规定开展工作、弄虚作假、损害群众合法利益的进行批评，并依照有关规定追究有关领导和人员的责任。
七、加强政务公开领导
（二十九）坚持综合推进。各级环保部门要将政务公开工作列入重要议事日程，定期研究和解决存在的问题。将政务公开与电子政务建设、勤政廉政建设和政府管理创新有机结合起来，坚持综合推进。
（三十）健全组织管理体系。各级环保部门要健全政务公开工作领导和办事机构，形成办公室主管、纪检监察部门监督、各部门各负其责的政务公开工作机制。政务公开工作主管部门主要负责政务公开的组织、协调和管理。各职能部门是政务公开工作的第一责任人，主动做好政务公开工作。
（三十一）开展宣传教育。制定培训计划，定期开展政务公开岗位人员业务培训，组织地区之间政务公开工作学习和交流，推广政务公开先进经验。加强宣传教育，营造推行政务公开的氛围，引导人民群众参与政务公开实践活动。
（三十二）加强经费保障。将政务公开工作经费列入部门预算，满足日常工作需要。加强政务公开能力建设，为政务公开工作的创新开展和全面推进创造条件。
二○○七年五月十五日
