关于印发《深圳市公司经理工作暂行规定》的通知
广东省深圳市人民政府
关于印发《深圳市公司经理工作暂行规定》的通知
深圳市人民政府
通知
各区人民政府，市政府各部门，市属有关单位，市属各企业：
《深圳市公司经理工作暂行规定》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
深圳市公司经理工作暂行规定
第一章 总 则
第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》和深圳经济特区有关法规，特制定本规定。
第二条 本规定适用于在深圳市依法设立的国有独资有限责任公司、有限责任公司和股份有限公司。
第三条 公司依法设置经理。经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。
第二章 经理的任职资格与任免程序
第四条 经理任职应当具行下列条件：
（一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力；
（二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力；
（三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精能本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规；
（四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道；
（五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。
市资产经营公司及其属下企业经理任职资格应经“深圳市高级经理人才评价推荐中心”认定。
第五条 有下列情形之一的，不得担任公司经理：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定委派、聘任的经理，该委派或者聘任无效。
第六条 国家公务员不得兼任公司经理。
第七条 公司设经理一名，经理若干名，实行董事会聘任制，聘任程序分别采取下列方式：
（一）市资产经营公司正副经理人选可委托“深圳市高级经理人才评价推荐中心”推荐，也可由市委组织部或国资管理部门推荐，经市委组织部考核并征求国资办意见后，报市委研究决定，由董事会聘任；
（二）市资产经营公司属下独资、控股企业经理人选由资产经营公司推荐，也可委托“深圳市高级人才经理评价推荐中心”推荐，由企业董事会或资产经营公司提名，经资产经营公司党委考核，董事会决定聘任，聘任后报市委组织部备案；
（三）在深圳市依法设立的其他公司，参照《中华人民共和国公司法》决定本公司经理人选的考核聘任程序。
第八条 市资产经营公司属下独资、控股企业副经理由经理提名，企业组织人事部门考核，公司董事会聘任。
市资产经营公司属下独资、控股企业财务负责人按照“下管一级”的原则，由经理或资产经营公司提名，企业组织人事部门考核，报资产经营公司核准后，由企业董事会聘任。
第九条 公司解聘经理，分别采用下列方式：
（一）解聘市资产经营公司正副经理，应在解聘前由资产经营公司董事会提出解聘意向和理由，经市委组织部核查，征求国资管理部门意见，报市委同意批准，董事会决定解聘；
（二）市资产经营公司属下独资、控股企业董事会解聘经理，应在解聘前由董事会向资产经营公司提出解聘意向和理由，经资产经营公司党委核查同意后，董事会决定解聘，解聘后报资产经营公司备案；
（三）在深圳市依法设立的其它公司，参照《中华人民共和国公司法》决定本公司经理的解聘。
第十条 公司副经理的解聘，由经理提出理由，经公司组织人事部门核查，报资产经营公司核准后，董事会决定解聘。
公司财务负责人的解聘，由经理或资产经营公司提出理由，公司组织人事部门核查，报资产经营公司核准后，董事会决定解聘。
第十一条 董事会聘任的经理每届任期为三年，可连聘连任。
第三章 经理的权限
第十二条 经理行使下列职权：
（一）组织实施董事会的决议，全面主持公司的日常生产经营与管理等工作；
（二）拟订公司中长期发展规划、重大投资项目及年度生产经营计划；
（三）拟订公司年度财务预决算方案；拟订公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司资产用于抵押融资的方案；
（四）拟订公司增加或减少注册资本和发行公司债券的建议方案；
（五）拟订公司内部经营管理机构设置方案；
（六）拟订公司员工工资方案和奖惩方案，年度调干和用工计划；
（七）拟订公司基本管理制度；制订公司具体规章；
（八）提请董事会聘任或解聘副经理及财务负责人；
（九）提请董事会聘任或解聘属下全资企业经理和财务负责人；
（十）决定公司各职能部门负责人的任免；
（十一）决定公司员工的聘用、升级、加薪、奖惩和辞退；
（十二）审批公司日常经营管理中的各项费用支出；
（十三）根据董事会确定的公司投资计划，实施董事会授权额度内的投资项目；
（十四）根据董事会审定的年度生产计划、投资计划和财务预决算方案，在董事会授权的额度内，决定公司贷款事项；
（十五）在董事会授权额度内，决定其对属下企业担保事项；
（十六）在董事会授权额度内，决定公司法人财产的处置和固定资产的购置；
（十七）在董事会授权额度内，审批公司财务支出款项。根据董事会决定，对公司大额款项的调度与财务总监实行联签制；
（十八）根据董事会授权，代表公司签置各种合同和协议；签发日常行政、业务等文件。
（十九）非董事经理，可列席董事会，对董事会决议有要求复议一次的权力；
（二十）公司章程和董事会授予的其他职权。
第十三条 副经理主要职权：
（一）副经理作为经理的助手，受经理委托分管部门的工作，对经理负责并在职责范围内签发有关的业务文件；
（二）经理不在时，副经理受经理委托代行经理职权。
第四章 经理工作机构及工作程序
第十四条 经理工作机构：
（一）根据企业的规模和董事会决议，公司应设置人事、财务、审计、办公室等部门。人事部门负责公司员工的考核、录用、任免、奖惩等人事管理工作；财务部门主要负责公司的会计核算与财务管理工作；审计部门主要负责公司及属下企业经济活动的内部审计工作；办公室主要负责
处理经理交办的公司日常行政管理工作。
（二）根据公司经营活动的需要，公司呆设置生产管理、市场营销、产品开发、资产等相应的业务部门，负责公司的各项经营管理工作。
第十五条 经理办公会议制度。经理办公会议由经理主持，讨论有关公司经营、管理、发展的重大事项，以及各部门、各属下公司提交会议审议的事项。经理办公会议分为例会和临时会议。经理办公会议由经理视需要决定公司本部有关部室负责人参加，根据需要也可通知有关属下公司
负责人参加。
第十六条 日常经营管理工和程序。
（一）投资项目工作程序：
经理主持实施企业的投资计划。在确定投资项目时，应建立可行性研究制度，公司投资管理部门应将项目可行性报告等有关资料，提交公司投资审议委员会或经理办公会审议并提出意见，经董事会或经理批准后实施；投资项目实施后，应确定项目执行人项目监督人，执行和跟踪检查项
目实施情况；项目完成后，按照有关规定进行项目审计。
（二）人事管理工作程序：
经理在提名公司副经理、财务负责人时，应事先征求有关方面的意见；经理在任免公司部门负责人时，应事先由公司人事部门进行考核，并征求公司党组织意见，由经理决定任免。
（三）财务管理工作程序：根据董事会的决议，大额款项支出，应实行经理和财务总监联签制度；重要财务支出，应由使用部门提出报告，财务部门审核，经理批准；日常的费用支出，应本着降低费用、严格管理的原则，由使用部门审核，经理批准。
（四）贷款担保工作程序：
经理在董事会授权额度内决定对资信良好的属下企业和关联企业的贷款给予担保。担保前应由财务部门就被担保方的申请进行充分评估，提出意见，报经理批准；同意给予担保后，经理应与被担保方签订担保协议书，并责成财务部门在担保期内随时了解贷款人贷款使用和经营财务状况
，发现问题及时采取补救措施；贷款到期，经理和财务部门应及时督促贷款人按时归还贷款，同时解除担保并将其相关文件存档备查。
（五）工程项目管理工作程序：
公司的工程项目实行公开招标制度。经理应积极组织有关部门制定工程招标文件，组织专家对各投标单位的施工方案进行评估，确定投标单位，并按国家有关规定依照严格的工作程序实施招标；招标工作结束后，与中标单位签定详细工程施工合同，并责成有关部门或专人配合工程监理
公司对工程进行跟踪管理和监督，定期向经理汇报工程进度和预算执行情况，发现问题应采取有效措施予以处理；工程竣工后，组织有关部门严格按国家规定和工程施工合同进行验收，并进行工程决算审计。
（六）公司对于重大贸易项目管理、资产管理等项工作，应根据具体情况，参照上述有关程序的内容，制定其工作程序。
第五章 经理的职责
第十七条 经理应履行下列职责：
（一）维护公司企业法人财产权，确保公司资产的保值和增值，正确处理所有者、企业和员工的利益关系；
（二）严格遵守公司章程和董事会决议，定期向董事会报告工作，听取意见；不得变更董事会决议，不得越权行使职责；设立职代会或工会的公司，应向职代会或工会报告涉及员工切身利益的各项决定；
（三）组织公司各方面的力量，实施董事会确定的工作任务和各项生产经营经济指标，推进行之有效的经济责任制，保证各项工作任务和生产经营经济指标的完成。
（四）注重分析研究市场信息，组织研究开发新产品，增强企业的市场应变能力和竞争能力；
（五）组织推行全面质量管理体系，按国际标准和国家标准生产产品，提高产品质量管理水平；
（六）采取切实措施，推进本公司的技术进步和本公司的现代化管理，提高经济效益，增强企业自我改造和自我发展能力；
（七）高度重视安全生产，抓好消防工作，认真搞好环境保护工作；
（八）坚决贯彻执行国家计划生育政策，切实做好全公司员工的计划生育工作。
第十八条 经理应在提高经济效益的基础上，加强对员工的培训和教育，注重精神文明建设、不断提高员工的劳动素质和政治素质，培育良好的企业文化，逐步改善员工的物质文化生活条件，注重员工身心健康，充分调动员工的积极性和创造性。
第十九条 经理必须对其以下行为承担相应的责任：
（一）经理不得成为其他经济组织的无限责任股东或者合伙组织的合伙人；
（二）不得自营或为他人经营与本公司同类的业务；
（三）不得为自己或代表他人与其所在职的公司进行买卖、借贷以及从事与公司利益有冲突的行为；
（四）不得利用职权行贿受贿或取得其他非法收入；
（五）不得侵占公司财产；
（六）不得挪用公司资金或借贷他人；
（七）不得公款私存；
（八）未经董事会同意不得为本公司的股东、其他单位或个人提供担保；
第二十条 资产经营公司、国有独资、控股公司经理实行以下回避制度：
（一）不得安排其亲属（含姻亲、直系血新、三代内旁系血亲、近姻亲关系，下同）在公司领导班子中任职；
（二）不得安排其亲属在公司办公室、人事、财务和审计部门任主要负责人；
（三）不得安排其亲属担任属下企业主要负责人；
（四）不得与其亲属投资的公司发生经营、借贷、担保等行为。
第二十一条 承担《中华人民共和国公司法》第十章规定的应负的法律责任。
第六章 经理的考核与奖惩
第二十二条 考核经理的指标和方式。
（一）考核经理指标：
1、总资产；
2、净资产；
3、实现利润总额；
4、上交利税；
5、销售总额；
6、创汇总额；
7、净资产增长率；
8、利润增长率；
9、净资产利润率；
（二）考核经理的方式：
1、对经理报酬实施年薪制；
2、以前款1－6项指标为依据，每两年由国资办、资产经营公司进行一次企业分类定级，以此为基础决定经理年薪中的基本工资部分，并对升类、级或降类、级的企业给予奖惩；
3、以前款7－9项指标为依据，决定企业经理年薪中的效益工资部门，其中净资产增长率占考核比重的40％，实现利润增长率占考核比重的60％；
4、以前款1－9项指标为依据，按行业分类测算出年平均增长率，对超过平均增长速度的企业经理给予奖励。
（三）具体考核办法参照市政府的有关规定，以及资产经营公司的有关办法执行。
第二十三条 经理在任期内成绩显著，由公司董事会作出决议，给予经理物质奖励，奖励可采用以下几种形式：
（一）现金奖励；
（二）实物奖励；
（三）红股奖励；
（四）其他奖励。
第二十四条 公司董事会做出的上述各项奖励决议，应报资产经营公司、劳动局备案。
第二十五条 经理在任期内发生调离、辞职、解聘等情形之一时，必须由具有法定资格、信誉良好的会计师事务所或审计师事务所进行离任审计。
第二十六条 经理在任期内，由于工作上的失职或失误，发生下列情况者，应区别情况给予经济处罚、行政处分或依法追究刑事责任。
（一）市属国有独资、控股公司的经理，因经营、管理不善，续两年亏损且亏损额继续增加，公司董事会按有关程序对经理予以解聘，三年内不得担任相应职务；
（二）因决策失误或违法乱纪，给公司资产造成重大损失，视性质与情节严重程度给予经济赔偿、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任；
（三）在经理授意和指使下，公司造假帐、隐瞒收入、虚报利润等弄虚作假行为，视情节轻重程度，给予经济处罚、行政处分和依法追究刑事责任；
（四）对已具备条件，但忽视环境保护，造成严重污染，导致企业发生经济损失，给社会带来危害，视情况给予经济处罚、行政处分和依法追究刑事责任；
（五）由于指挥不当，管理不善，玩忽职守，企业发生了重大安全事故，使公司财产和员工生命遭到重大损失，给予相应的经济处罚，行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任；
（六）犯有其他严重错误的，视情节轻重给予相应的经济处罚、行政处分和依法追究刑事责任。
第二十七条 经理违反本规定第十九条时，所获得的利益，董事会有权作出决定归还公司所有；给公司造成损害的，公司有权要求赔偿；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第二十八条 在深圳市依法设立的国有独资有限责任公司、有限责任公司和股份有限公司章程中有关经理工作权责条款，须符合本规定。
第二十九条 本规定未尽事项，按国家和深圳经济特区有关法律、法规执行。
第三十条 本规定由深圳市人民政府负责解释。
第三十一条 本规定自发布之日起生效。
1996年11月7日
化学工业部工程技术中心管理办法（试行）
化工部
化学工业部工程技术中心管理办法（试行）
1996年1月23日，化工部
一、总则
第一条 根据化工科技与经济发展的需要，为促进化工科研成果向生产力的转化，进一步推动化工科技与经济的有机结合，从“九五”计划起，化工部将有计划、有步骤地建设一批部级工程技术中心（以下简称工程心中）。为了工程中心的管理规范化，特制定本办法。
第二条 组建部级工程中心的目的，一是在化学工业的重点行业内，集中科技优势，加强科研成果的转化能力，缩短科研成果转化的周期，提高行业的竞争力，促进利用高科技改造传统产业，加速产品的更新换代。二是在重要精细化学品领域，为适应加强知识产权保护的形势，强化科研基地建设，聚集、培养优秀人才，奠定创制基础，造就创制队伍。三是有助于进一步深化化工科技体制改革，探索科研和生产结合的有效形式和新的运行机制，保留并稳定一个精干的、高效能的科技开发体系。
第三条 工程中心是一种新型科研开发实体，其工作重点是研究开发现有科研成果在放大到规模生产时需要解决的共性技术、关键技术和配套技术，为行业持续地开发出具有市场价值的成套工程化技术和具有市场竞争力的新产品。它具有以下特点，拥有本行业内一流的工程技术研究开发、设计和试验的专业人才队伍，具有较完备的工程技术综合配套试验条件，能够提供技术转让、人才培养、技术咨询、科技信息等多种综合性服务，与相关企业联系紧密，同时具有自我发展良性循环的运行机制。
第四条 工程中心的建设主要依托于行业内科技实力雄厚、在本行业的科技进步活动中起主导作用、并具有一定经济实力的科研院所、高等院校或科技型企业。
第五条 工程中心的主要任务是：
1．根据化学工业发展需要，针对本行业发展中存在的重大关键性和共性技术问题，将具有广泛应用前景的科研成果进行后续的工程化研究和系统集成，为适合企业规模生产提供成熟配套的生产工艺和技术装备，并不断推出具有高增值效益的系列新产品，推动本行业的技术进步和经济发展。
2．承担国家和部门下达的重点科技开发任务。
3．实行开放服务，接受本行业或相关行业企业、科研机构、高校等单位委托的工程技术研究、设计和试验任务，并为其提供信息和技术咨询等服务。
4．培训行业发展需要的工程技术人员和工程管理人员。
5．积极开展引进技术的消化、吸收与创新，成为企业吸收国外先进技术、提高产品质量的技术依托。
第六条 部级工程中心的建设要统筹规划、择优选点。即要考虑到与国家级工程中心建设计划相衔接，又要考虑到化学工业行业发展的实际需要，确定有限目标。要保证质量和水平，并注重实效。
二、立项
第七条 申请建设部级工程中心应具备以下条件：
1．符合化学工业长远规划和化工部建设部级工程中心领域指南（另发）。
2．在本行业内具有雄厚的科研实力，承担并出色地完成了国家和化工部各项重点科技任务，拥有较好的工程技术研究和设计基础，有较丰富的成果转化经验和一批具有市场前景的科研成果。
3．基本具备了工程技术试验条件和基础设施，有必要的检测、分析、测试手段和工艺设备。
4．具有较高技术水平和较丰富工程化实践经验的工程技术带头人，拥有一定数量和较高水平工程技术研究和工程设计人员，具有丙级以上设计证书资格。
5．拥有充满活力、敢于创新、高效精干、科学化管理的领导班子，在深化科技体制改革中，有较清晰的规划思路，把工程中心建设纳入了院所调整结构、分流人才的具体实施方案中，并初步形成了自我发展良性循环的运行机制。
6．与相关企业建立了良好的合作关系。
7．有筹措资金的能力和信誉。
第八条 工程中心的立项程序：
1．凡符合本文第七条所规定内容的申请单位，首先按照规定格式填报《化工部工程技术中心组建项目建议书》（“编写大纲”见附件一），报送化工部科技司。
2．化工部科技司对申请单位申报的《项目建议书》经过认真审查和筛选后，提出当年组建工程中心的初步立项名单，并报主管部长审定。
3．对确定立项的工程中心，化工部科技司正式下文通知依托单位开展可行性研究。依托单位在进行充分的可行性研究后按照规定格式填报《化工部工程技术中心组建项目可行性研究报告》（格式见附件二），报送化工部科技司，化工部科技司组织有关专家进行论证。
4．经论证通过并报送主管部长批准组建的工程中心，化工部正式批复其可行性研究报告，并列入该年度工程中心组建计划，同时正式启动实施。
三、经费
第九条 工程中心的建设要充分利用依托单位现有的办公楼、实验装置、中试车间、厂房等基本设施和公用工程，尽量减少投资。
第十条 工程中心建设所需的经费主要由依托单位筹措解决，同时要积极争取地方政府及主管厅局的资金支持。化工部将根据工程中心所承担重大科技项目的具体情况，给予一定的经费补助。
第十一条 工程中心组建期间所需的部分贷款可由化工部帮助协调解决，其主要用于工程化研究开发，包括新的工程技术、新的工艺流程，以及新产品、新样机的开发研制及其一定规模的批量生产。
四、运行
第十二条 工程中心在国家宏观的产业政策、技术政策的指导下，积极发挥市场机制作用，主要通过自身面向本行业的企、事业单位承接工程化研究开发任务（合同），实行有偿服务，并逐步实现科研－开发－产品－市场的良性循环。工程中心取得的经济收益，主要用于自身事业发展，化工部将参照国家工程中心的管理方式，创造必要的宽松外部环境，促使其正常运行和顺利发展。
第十三条 工程中心在业务上接受化工部指导，与依托单位、上级主管部门的隶属关系不变。工程中心可独立开展工程化研究开发业务，直接对外承接项目或进行技术转让。经济上实行独立核算、独立帐户，做到自负盈亏、自我发展。
第十四条 工程中心应充分利用依托单位现有的科研、人才等综合优势和基础条件。依托单位应成为其科研后盾，并为其提供行政保障和后勤支撑等。
第十五条 工程中心实行管理委员会领导下的主任负责制。设立主任一人，副主任若干人，组成高效、精干、团结的领导班子。领导成员尤其是工程中心主任应该具有开拓精神、有较高的业务水平、熟悉和了解本行业国内外技术发展趋势、有强的组织管理及社会活动能力。
原则上，可以成立主要由依托单位和有关成员单位负责人，以及化工部有关管理人员共同组成的管理委员会，具体负责审议有关工程中心发展方向、规划、计划；监督和审查财务预决算；协调成员单位及相关合作单位间的关系。
根据需要，还可设立由国内同行业科技界、相关企业界权威知名人士，以及依托单位主要工程技术骨干组成的技术委员会。其主要职责是：制定有关工程中心研究方向、规划和研究开发工作计划，评价工程设计试验方案，提供技术经济咨询及市场信息等。
第十六条 工程中心向国内外开放，向上游科研单位、高等院校和下游生产企业开放；实行有利于吸引、稳定人才的机制，其内部机构本着精干、高效的原则设置，其人员由固定人员和流动人员构成。固定人员编制由依托单位自行核定报化工部备案，原则上在现有编制中调剂解决。
工程中心应积极创造条件，随时吸收和接纳国内相关研究人员携带科研成果来实现转化，进行工程化研究开发和试验。接产企业也可从转化过程开始阶段派人介入。同时要吸收青年科技人员进入工程中心工作。
第十七条 工程中心享有用人自主权，干部实行聘任制工人实行合同制。
五、验收与考评
第十八条 工程中心完成组建任务后，将由化工部组织有关专家根据《化工部工程技术中心组建项目可行性研究报告》进行验收。验收工作依据化工部制定的有关“验收大纲”进行。
第十九条 对于提前完成组建任务者，可申请提前验收。愈期未完成组建任务者，化工部将视具体情况，提出处理意见，调整或终止工程中心组建计划。
第二十条 工程中心投入运行后，化工部将组织考评小组，每两年对其运行情况及绩效进行考评。考评工作按化工部科技司制定的有关“考评细则”进行。经过考评，对运行正常并取得突出成绩者将给予表彰和奖励。对管理不善者，责成限期改进。对连续两次考评不及格者，取消工程中心资格。
六、附则
第二十一条 本管理办法由化工部科技司负责解释。
第二十二条 本管理办法自发布之日起执行。
附件一：《化工部工程技术中心组建项目建议书》编写大纲
一、项目背景与必要性
1．国内外技术发展状况、生产状况与市场分析；
2．在国民经济建设中的地位与作用；
3．本领域成果转化与工程研究中存在的主要问题及原因；
4．本项目所要解决的关键问题。
二、依托单位概况和建设条件
1．依托单位概况（人员、机构、仪器、设备）；
2．建设条件（见管理办法第七条）；
3．相关企业对建立工程中心的意见。
三、主要任务和目标
1．主要任务；
2．近中期目标。
四、管理与内部机构
1．机构设置；
2．运行机制。
五、建设方案与投资估算
1．建设内容、规模与方案；
2．投资估算；
3．资金筹集方案。
附件二：《化工部工程技术中心组建项目可行性研究报告》编制大纲
一、项目背景与意义
二、依托单位的情况和建设条件
1．依托单位的情况；
2．建设条件；
3．成员单位对建设项目提供的条件。
三、主要任务与目标
1．主要任务；
2．近中期目标。
四、管理与内部机构
1．管理委员会与技术委员会；
2．组织机构及职责；
3．与企业、依托单位的关系；
4．运行机制。
五、建设方案与条件
1．建设地点与环境；
2．建设内容及建设方案；
3．科研开发及工程转化的主要技术、工艺设计方案；
4．环境影响。
六、项目实施
1．建设期限；
2．年度计划安排；
3．建设期项目管理。
七、投资估算与资金筹措
1．总投资估算与分类投资估算；
2．建设资金来源与落实情况。
八、项目效益分析
1．市场前景与经济效益分析；
2．社会效益分析。
