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关于证券营业部审批工作有关问题的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-22 08:10:06  浏览:9389   来源:法律资料网
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关于证券营业部审批工作有关问题的通知

中国证券监督管理委员会


关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。



1999年3月16日
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哈尔滨市公共娱乐场所治安管理规定

黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市公共娱乐场所治安管理规定

哈尔滨市人民政府令

第6号




第一条 为加强公共娱乐场所治安管理，维护社会秩序，根据国家和省的有关规定，结合我市情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内公共娱乐场所的治安管理。
第三条 本规定所称公共娱乐场所，是指下列从事经营活动的场所：
（一）文化宫（馆、站）、俱乐部、舞厅、音乐餐厅、卡拉ＯＫ歌舞厅、影剧院、录像放映厅、音像带经销出租网点、电子游艺室、台球室、保龄球室、咖啡屋、酒吧等文化娱乐场所。
（二）体育场（馆）、游泳馆（场、池）、滑冰场、旱冰场、射击场、射箭场等体育运动场所。
（三）公园、风景区、冰上娱乐场所、狩猎场等游乐场所。
（四）其他经营性公共娱乐活动场所。
第四条 经营性公共娱乐场所的治安管理，坚持“谁主管、谁负责”的原则，做到专群结合，综合治理。
第五条 本规定由市公安部门负责组织实施，并对实施情况进行监督检查。
第六条 经营性公共娱乐场所，应当具备下列条件：
（一）场地建筑符合规定的安全标准。
（二）场地面积和定员人数符合规定标准。
（三）出入道口畅通，照明设施齐全。
（四）其他应具备保证人身、财产安全的措施。
第七条 开办经营性舞厅、卡拉ＯＫ歌厅、影剧院、俱乐部、射击场、射箭场、狩猎场的单位或个人，应当向公安部门提出申请，经审查同意，领取《特种行业经营许可证》后，到有关部门办理许可证和《营业执照》；申请开办文化宫（馆、站）、音乐餐厅、录像放映厅、音像出租网
点、台球室、保龄球室、咖啡屋、酒吧、体育场（馆）、游泳馆（场、地）、滑冰场、旱、 园、风景区、冰上娱乐场所的单位和个人，到有关部门办理许可证和《营业执照》后，再向公安部门申报治安登记。公安部门核发《特种行业经营许可证》，自受理之日起七日内办结，对不予办理?
模Φ备嬷碛伞?
第八条 公安部门对颁发的《特种行业经营许可证》每年核验一次。经营公共娱乐场所的单位或个人连续半年未从事经营性活动，公安部门收回《特种行业经营许可证》。
第九条 经营性公共娱乐场所改建、扩建，变更名称、地址、法定代表人，合并、分立、扩大经营范围或废业，应当向公安部门备案。
第十条 经营公共娱乐场所的单位或个人举办大型订货会、展览会、物资贸易交流会、文化演出和体育比赛等项活动，除经有关部门批准外，还应报公安部门备案，并接受安全检查。
第十一条 经营公共娱乐场所的单位或个人延时或通宵举行娱乐活动，应于开办五日前到公安部门备案。
第十二条 经营公共娱乐场所的单位或个人，应当遵守下列规定：
（一）建立健全安全防范管理制度。
（二）实行工作人员岗位责任制。
（三）按规定配备相应的治安员或保安人员。
（四）按核定容量售票，不得超员。
（五）按规定标准设置、使用灯光和音响设施。
（六）维护治安秩序，对出现的治安问题应采取有效措施，控制事态发展，并及时报告。
第十三条 经营公共娱乐场所的单位或个人，不准有下列行为：
（一）播放或演出政治反动、下流淫秽、封建迷信等内容的节目。
（二）设置封闭式包厢或单间。
（三）以色情引诱招揽生意。
（四）转让、租借或伪造《特种行业经营许可证》。
（五）其他应当禁止的行为。
第十四条 参加娱乐活动人员，不准有下列行为：
（一）携带枪支、易燃易爆物品、剧毒品、管制刀具和异味物品入场。
（二）抛掷杂物，损毁公共设施。
（三）拥挤起哄、堵塞通道和出入口，影响他人正常活动。
（四）强邀他人伴舞，调戏妇女。
（五）寻衅滋事、斗殴、酗酒、赌博。
（六）谩骂、侮辱工作人员。
（七）其他妨害公共娱乐场所治安秩序的行为。
第十五条 对认真执行本规定在维护公共娱乐场所治安管理秩序中做出显著成绩的，应予以表扬或奖励。
第十六条 对违反本规定情节轻微的，应当进行批评教育，限期改正；情节严重或经教育不改的，由公安部门按《中华人民共和国治安管理处罚条例》和《黑龙江省公共场所治安管理规定》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 本规定行政处罚裁决程序，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定执行。
第十八条 罚没使用的票据和罚没的处理，按国家和省的有关规定执行。
第十九条 本规定如与国家和省有关规定抵触时，按国家和省的规定执行。
第二十条 本规定自一九九三年四月一日起施行。



1993年3月4日

最高人民检察院关于律师能否查阅检察机关免予起诉案卷问题的批复

最高人民检察院


最高人民检察院关于律师能否查阅检察机关免予起诉案卷问题的批复
1985年3月5日，最高检

福建省人民检察院：
你院刑事检察处闽检刑字（84）015号请示报告收悉。关于律师能否查阅检察机关免予起诉案卷问题，经我们研究认为：
根据刑事诉讼法第110条和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关于律师参加诉讼的几项具体规定的联合通知》中的有关规定，律师是在人民法院决定开庭审理后以辩护人身份到人民法院查阅所承办的案件材料，参与刑事诉讼活动的。免予起诉是人民检察院依照刑事诉讼法第101条的规定对被告人免除刑罚的一种处理决定。免予起诉决定作出后，刑事诉讼活动即告终止，人民法院不再开庭审理。因此，律师不宜以辩护人身份查阅免予起诉的案卷材料。如被告人不服，可在七日内向人民检察院提出申诉，由人民检察院作出复查决定，并通知被告人。